AV小次郎国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书(2024年第1号)

发布日期：2024-08-02 22:23 点击次数：186

国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024年第1号）基金料理东谈主：国联基金料理有限公司基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024年第1号）舛误指示国联恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒惠纯债债券型证券投资基金改名而来，中融恒惠纯债债券型证券投资基金召募的注册文献称呼为：《对于准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕812号），注册日历为：2018年5月11日。本基金基金合同已于201

国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金料理东谈主：国联基金料理有限公司基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）舛误指示国联恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒惠纯债债券型证券投资基金改名而来，中融恒惠纯债债券型证券投资基金召募的注册文献称呼为：《对于准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕812 号），注册日历为：2018 年 5 月 11 日。本基金基金合同已于 2018 年 12 月 27 日见效，自该日起本基金料理东谈主持重开动料理本基金。本招募证明书是对原招募证明书的更新，原招募证明书与本招募证明书不一致的，以本招募证明书为准。基金料理东谈主保证本招募证明书的内容真实、准确、完竣。本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法规王法召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金料理东谈主保证本招募证明书的内容真实、准确、完竣。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法则王法召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物特质，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险料理器用带来的风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金产物贵府提要及基金合同等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的限制一般小额零散，主要通过固定收益证券抽象电子平台、抽象条约交易平台或证券公司进行转让，难以进行更粗糙估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱第 1 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）可能与实践变现的市集价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能相比匮乏，因此可能靠近较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。基金料理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产品，况兼中恒久持有。基金料理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保证。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募证明书已经本基金托管东谈主复核。本次主要对招募证明书的“舛误提示、第三部分基金料理东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分关连服务机构、第九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应透露事项”等内容进行了更新。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，联系财务数据和净值表现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。第 2 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）目录第 3 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第一部分弁言本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理王法》(以下简称“《流动性料理王法》”)和其他联系法律法则的王法，以及《国联恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府央求召募的。本招募证明书由本基金料理东谈主解释。本基金料理东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系王法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。第 4 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第二部分释义本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：合同的任何有用改换和补充债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改换和补充募证明书》偏执更新售公告》司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等以及颁布机关对其常常作念出的改换委员会第 30 次会议改换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改换实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改换日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其不时作念出的改换第 5 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改换月 1 日起实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理王法》及颁布机关对其常常作念出的改换义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主东谈主内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织理办法》及关连法律法则王法，可投资于中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者由基金份额持有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称资东谈主额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务监会王法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构第 6 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等有限公司或接受国联基金料理有限公司委派代为办理登记业务的机构所料理的基金份额余额偏执变动情况的账户机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日历财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历长不得高出 3 个月的盛开日是由国联基金料理有限公司制定并常常改换的，表率基金料理东谈主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同驯顺央求购买基金份额的行径第 7 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）央求购买基金份额的行径王法的条件要求将基金份额兑换为现金的行径告王法的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径所持基金份额销售机构的操作申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式该笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 E 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值数加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额）高出上一服务日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简收申购款偏执他资产的价值总和第 8 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）净值和基金份额净值的过程法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公劝诱行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待报刊及《信息透露办法》王法的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介门账户进行处置算帐，目的在于有用陡立并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产事件贵府提要》偏执更新第 9 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第三部分基金料理东谈主一、基金料理东谈主概况称呼国联基金料理有限公司深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 注册地址层 02-04 单元办公地址北京市东城区缓慢门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表东谈主王瑶总裁闫军成立日历 2013 年 5 月 31 日注册本钱 7.5 亿元国联证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海融晟投资有股权结构限公司占注册本钱的 24.5% 存续期间持续策动电话（010）56517000 传真（010）56517001 磋议东谈主肖佳琦二、主要东谈主员情况（1）基金料理东谈主董事葛小波先生，董事，工商料理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、扩充董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董事长、国联证券资产料理有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、管帐准则委员会本钱市集委员会委员、中国工业团结经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理、高档司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险足下部副总司理和扩充总司理，交易与繁衍产物业务部、蓄意财务部、风险料理部、国外业务及固定收益业务行政负责东谈主，扩充委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金料理有限公司、中信证券投资第 10 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）有限公司、中信产业投资基金料理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券业协会立异委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱料理集团有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（零碎普通合伙）、中植企业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金料理有限公司董事长。兼任国联（北京）资产料理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、东谈主事培植部等部门；公司看守长、总司理。张焕南先生，董事，料理科学与工程硕士。现任国联基金料理有限公司副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长，江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投办主任，民生加银基金料理有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产料理有限公司董事长。赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、前海开源基金料理有限公司。闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金料理有限公司总裁。曾任职于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。盛松成先生，孤独董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金融学兼职老师，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系副主任，财务金融学院副院长。朱恒源先生，孤独董事，料理学博士。现任清华大学经济料理学院立异创业与计谋系老师。曾任广东省珠海市江海电子公司制造料理部司理。陈丽华女士，孤独董事，料理学博士。现任北京大学光华料理学院料理科学与信息系老师、博士生导师；北京大学流畅经济与料理研究中心扩充主任；北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国料理科学学会供应链与物流专委会主任；中国改换盛开 40 年物流行业零碎孝敬巨匠；第 11 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）供应链立异与应用国度计谋课题组中枢巨匠；科技部国度高新区巨匠等。曾在中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。（2）基金料理东谈主监事宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险料理部行政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险料理负责东谈主、无锡国联立异投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金料理有限公司风险料理部总司理。曾任职于星河金汇证券资产料理有限公司。（3）基金料理东谈主高档料理东谈主员闫军先生，总裁，简历同上。曹健先生，看守长，工商料理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财务负责东谈主；谈富基金料理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公司首席财务官、副总裁、看守长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司看守长。刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高级研究员、交易员；摩根斯坦利投而已理公司投资司理；中原基金料理有限公司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。马荣荣女士，副总裁，工商料理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京分行钞票料理部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票料理部区域总监；国都证券股份有限公司资产料理总部金融市集部渠谈司理、副司理、资产料理总部总司理助理兼金融市集部司理、资产料理总部副总司理兼金融市场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。周妹云女士，副总裁，企业料理硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司蓄意财务部财务司理；长盛基金料理有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、第 12 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）董事会秘书、看守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申信息产业股份有限公司工程师；国联安基金料理有限公司信息时期部高档司理；浦银安盛基金料理有限公司信息时期部总司理；永赢基金料理有限公司首席信息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。韩正宇先生，中国国籍，毕业于好意思国罗格斯新泽西州立大学金融分析专科，研究生、硕士学位，具有基金从业履历。2015 年 7 月至 2017 年 5 月中国光大银行资产欠债料理部流动性料理处流动性料理岗；2017 年 5 月至 2020 年 5 月中国东谈主保资产料理有限公司公募基金事迹部固定收益交易员、基金司理助理。2020 年 5 月加入公司，现任固收投资二部基金司理。现任本基金（2021 年 07 月起至今）、国联日日盈交易型货币市集基金（2021 年 05 月起于今）、国联盈泽中短债债券型证券投资基金（2022 年 04 月起于今）、国联益海 30 天滚动持有短债债券型证券投资基金（2022 年 04 月起于今）、国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金（2022 年 11 月至 2024 年 01 月）、国联融慧双欣一年依期盛开债券型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联睿享 86 个月依期盛开债券型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联景泓一年持有期羼杂型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联益诚 30 天持有期债券型发起式证券投资基金（2024 年 06 月起于今）的基金司理。历任基金司理：主席：刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。投资决策委员会委员：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险料理部总经理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理；王玥女士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理；沙月女士，固收研究部第 13 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；甘传琦先生，权益投资部联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。三、基金料理东谈主的职责配收益；其他法律行径；四、基金料理东谈主承诺《销售办法》、《运作办法》、《信息透露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面足下轨制，采纳有用顺序，退缩犯法行径的发生。（1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待公司料理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的交易行径；第 14 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（7）鲁莽职守，不按照王法履行职责；（8）法律、行政法则以及中国证监会王法辞谢的其他行径。家联系法律法则及行业表率，真诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：（1）越权或违纪策动；（2）违犯法律法则、基金合同或托管条约；（3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；（5）断绝、骚扰、陡立或严重影响中国证监会照章监管；（6）鲁莽职守、浮滥权力，不按照王法履行职责；（7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的交易行径；（8）协助、接受委派或以其他任何情势为其他组织或个东谈主进行证券交易；（9）违犯证券交易所业务王法，利用对敲、倒仓等作恶妙技主宰市集价钱，扰乱市集纪律；（10）贬损同行，以提高我方；（11）在公开信息透露和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗成份；（12）以不方正妙技谋求业务发展；（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；（14）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行径。（1）依照联系法律法则和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；（2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；（3）不违犯现行有用的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系王法，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的交易行径；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏执他行径。第 15 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）五、基金料理东谈主的里面足下轨制（1）健全性原则。里面足下涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包括决策、扩充、监督、反馈等各个要领；（2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，维护内控轨制的有用扩充；（3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对孤独，公司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；（4）彼此制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；（5）成本效益原则。公司运用科学化的策动料理方法指责运作成本，提高经济效益，以合理的足下成本达到最好的里面足下成果。公司的风险料理体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司董事会对公司建立里面足下系统和维持其有用性承担最终服务，公司料理层对里面足下轨制的有用扩充承担服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部、风险料理部负责监察公司的风险料理顺序的扩充。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面足下、风险料理，从而足下公司的举座运营风险；（2）看守长：孤独诈骗看守权利，径直对董事会负责；（3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体方针、投资标的和投资原则；（4）内控及风险料理委员会：主要负责研究审议公司合规料理、内控机制（包括但不限于公司轨制、业务经由）设立等里面料理方面的事项以及制订公司业务风险政策，研究处理迫切情况和风险事件等业务风险料理方面的事项；（5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，依期或不依期对公司风险料理政策和顺序的扩充情况进行监督检讨；（6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数竖立，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬易的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规足下；负责各投资第 16 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）组合投资绩效、风险的计量和足下；（7）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门负责东谈主对本部门的风险负第一服务，负责履行公司的风险料理程序，对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时禀报的义务；（8）岗亭职工：公司起劲竖立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险意志联结到公司各个部门、各个岗亭和各个环节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时禀报、反馈的义务。为加强里面足下，有用地防护和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经营，保障基金份额持有东谈主利益，诊治公司及激动的正当权益，公司依据《基金法》、《证券投资基金料理公司里面足下领导宗旨》等法律、法则和《公司章程》，并结合公司实践情况，建立了科学合理、足下严实、运行高效的里面控制轨制。公司里面足下轨制由基本料理轨制、部门业务规章、业务操作王法等部分组成。基本料理轨制包括公司内控大纲和风险足下轨制、投而已理轨制、财务料理轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、信息时期料理轨制、档案料理轨制、东谈主事料理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设置、岗亭职责以及服务禀报序列等方面的具体王法。业务操作王法是根据具体业务的需要制定的各类业务指引、详情、表率、经由等。（1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保监察稽核服务是孤独的，并得到高管东谈主员的维持；（2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易集结，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；（3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务规模中的风险隐患上报，以防护第 17 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）和减少风险；（4）建立风险分类、识别、评估、禀报、指示程序。公司建立了内控及风险料理委员会，使用适合的程序，阐明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了从下到上的风险禀报程序，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员实时掌合手风险现象，从而以最快速率作念出决策。基金料理东谈主极端声明以上对于里面足下轨制的透露真实、准确，并承诺将根据市集变化和公司业务发展不时完善里面足下轨制。第 18 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第四部分基金托管东谈主一、基金托管情面况称呼：浙商银行股份有限公司住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号法定代表东谈主：陆建强磋议东谈主：林彬电话：0571-88269636 传真：0571-88268688 成立时分：1993 年 04 月 16 日组织情势：股份有限公司注册本钱：东谈主民币 21，268，696，778 元存续期间：持续策动批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕91 号基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号策动范围：经受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错策动结汇、售汇业务。陆建强先生，本公司党委文牍、董事长。玄学硕士，正高档经济师。陆先生曾任浙江省企业档案料理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息料理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政料理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、第 19 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）办公厅党组成员，财通证券党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙商总会第二届理事会副会长。张荣森先生，本公司党委副文牍、扩充董事、行长。博士研究生、正高级经济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东谈主、党委文牍、行长，江苏银行党委委员、副行长、扩充董事，浙商银行党委委员、副行长兼北京分行党委文牍、行长。二、发展概况及财务现象浙商银行是十二家寰球性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日正式开业，总部设在浙江杭州，系寰球第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行藏身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质买卖银行。浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政事生态，粗略施展四干精神，练好 “善、智、勤”三字经，对峙“夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字策动方针，践行善本金融理念，以数字化改换为干线，以“深耕浙江”为首要计谋，钞票料理全新起程，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块都头并进、抽象协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大构兵，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础 ”四大攻坚，持之以恒垒好经济周期弱明锐资产压舱石，全面开释贤慧经餬口产力，开启了高质地发展的新征途。本行激动的净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。限定 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 19.91%，其中：披发贷款和垫款总额 1.72 万亿元，比上年末增长 12.54%；总欠债 2.95 万亿元，比上年末增长 20.29%，其中：吸收存款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良贷款率中枢一级本钱充足率 8.22%，均保持合理水平。浙商银行在寰球 22 个省（自治区、直辖市）及香港极端行政区，设立了 342 家分支机构，结束了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、第 20 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）海西地区和部分中西部地区的有用覆盖。在英国《银行家》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信用评级。三、托管业务部的部门竖立及职工情况浙商银行资产托管部是总行孤独的一级料理部门，根据业务条线下设业务料理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的完竣与孤独。限定 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 48 名，估值算帐团结机构派驻东谈主员 18 东谈主。浙商银行资产托管部遵从法律法则要求，根据业务的发展模式、运营方式以及里面足下、风险防护等各方面发展的需要，制定了一系列完善的内部料理轨制，包括业务料理、操作规程、基金管帐核算、算帐料理、信息透露、里面稽核监控、内控与风险防护、信息系统料理、守密与档案料理、首要可疑情况禀报及济急处理等轨制，系统性地覆盖了托管业务开展的方方面面，或者有用地足下、防护托管业务的政策风险、操气派险和策动风险。四、证券投资基金托管业务策动情况中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。限定 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，限制合计 4341.81 亿元，且现在已经与数十家公募基金料理公司达成托管团结意向。五、基金托管东谈主里面风险足下轨制证明严格驯顺国度联系托管业务的法律、法则、规章、行政性王法、行业准则和行内联系料理王法，遵法策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完竣，确保联系信息的真实、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，资产托管部专门竖立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面足下和风险料理服务，具有孤独诈骗监督第 21 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）稽核服务的权力和才调。资产托管部建立了托管系统和完善的轨制足下体系。轨制体系包含料理轨制、实施详情、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作、凯旋进行；业务东谈主员具备从业履历；业务料理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权服务实行集结足下，业务钤记按规程维持、存放、使用，账户贵府严格维持，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，阻塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，退缩泄密；业求结束自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，时期系统完竣、孤独。基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同偏执他联系王法，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的策动、收益分拨、申购赎回以偏执他联系基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法则王法的行径，应实时以书面情势文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对并以书面情势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违游记径，立即禀报中国证监会，同时，文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他联系王法，或者违犯基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证监会禀报。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易程序已经见效的指示违犯法律、行政法则和其他联系王法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会禀报。第 22 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第五部分关连服务机构一、基金份额销售机构住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 办公地址：北京市东城区缓慢门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表东谈主：王瑶邮政编码：100011 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@glfund.com 磋议东谈主：巩京博、徐冉网址：www.glfund.com 基金料理东谈主直销电子交易方式包括网上交易、微慑服务号“国联基金”交易等。投资者不错通过基金料理东谈主网上交易系统或微慑服务号“国联基金”办理业务，具体业务办理情况及业务王法请登录基金料理东谈主网站查询。直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/ A、C 类份额销售机构：住所：上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表东谈主：任德奇磋议东谈主：高天电话：021-58781234 客服电话：95559 第 23 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东谈主：谢永林客服电话：95511 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表东谈主：陆华裕客服电话：95574 住所：南京市中华路 26 号法定代表东谈主：葛仁余客服电话：95319 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表东谈主：张斌客服电话：400-066-1199 住所：中国（上海）解放贸易西宾区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表东谈主：朱健磋议东谈主：黄博铭电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市向阳区光华路 10 号法定代表东谈主：王常青客服电话：95587/4008-888-108 第 24 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼法定代表东谈主：张纳沙磋议东谈主：李颖电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号法定代表东谈主：霍达磋议东谈主：黄婵君电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦法定代表东谈主：林传辉客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东谈主：张佑君磋议东谈主：顾凌电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表东谈主：王晟磋议东谈主：辛国政第 25 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表东谈主：张剑磋议东谈主：余洁电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表东谈主：金才玖磋议东谈主：奚博宇电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦法定代表东谈主：段文务磋议东谈主：陈剑虹电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金和尚路 32 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表东谈主：吴坚磋议东谈主：张煜电话：023-63786633 客服电话：95355 第 26 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表东谈主：王达磋议东谈主：甘蕾电话：020-38286026 客服电话：95322 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页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）住所：中国（上海）解放贸易西宾区浦明路 1500 号 8 层 M 座办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表东谈主：简梦雯磋议东谈主：徐亚丹电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表东谈主：尹彬彬磋议东谈主：兰敏电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大楼2楼法定代表东谈主：金佶客服电话：400-820-2819 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室法定代表东谈主：王翔磋议东谈主：俞申莉第 40 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表东谈主：陈继武客服电话：400-643-3389 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室法定代表东谈主：黄欣客服电话：400-6767-523 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层法定代表东谈主：张晓杰客服电话：400-618-0707 住所：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表东谈主：戴媛客服电话：400-000-5767 住所：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 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客服电话：400-820-1515 住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋法定代表东谈主：赖任军磋议东谈主：陈丽霞电话：0755-29330513 客服电话：400-9302-888 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表东谈主：李楠第 43 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）磋议东谈主：戚晓强电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 住所：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号法定代表东谈主：杨柳住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层法定代表东谈主：戴晓云磋议东谈主：王芳芳电话：010-5901384 客服电话：010-59013842 住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301- 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层法定代表东谈主：窦长宏客服电话：400-990-8826 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表东谈主：陈亮磋议东谈主：任敏电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 第 44 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层法定代表东谈主：李科客服电话：95510 E 类份额销售机构： (1)称呼：宁波银行股份有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表东谈主：陆华裕客服电话：95574 (2)称呼：国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼法定代表东谈主：张纳沙磋议东谈主：李颖电话：0755-82130833 客服电话：95536 (3)称呼：国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表东谈主：翁振杰磋议东谈主：黄静电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 (4)称呼：德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼第 45 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）法定代表东谈主：武晓春客服电话：400-8888-128 (5)称呼：华福证券有限服务公司住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层法定代表东谈主：苏军良客服电话：95547 (6)称呼：麦高证券有限服务公司住所：沈阳市沈河区阻挠路 49 号办公地址：沈阳市沈河区阻挠路 49 号法定代表东谈主：宋成客服电话：400-618-3355 (7)称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时间广场 B 座 6 层法定代表东谈主：王珺磋议东谈主：韩爱彬客服电话：4000-766-123 (8)称呼：上海利得基金销售有限公司住所：中国（上海）解放贸易西宾区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表东谈主：李兴春客服电话：400-921-7733 (9)称呼：嘉实钞票料理有限公司住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表东谈主：张峰磋议东谈主：余永键电话：010-85097570 第 46 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）客服电话：400-021-8850 (10)称呼：泛华普益基金销售有限公司住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室法定代表东谈主：王建华客服电话：400-080-3388 (11)称呼：上海大贤慧基金销售有限公司住所：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元法定代表东谈主：张俊磋议东谈主：张蜓电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 (12)称呼：上海联泰基金销售有限公司住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表东谈主：尹彬彬磋议东谈主：兰敏电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 (13)称呼：泰信钞票基金销售有限公司住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩客服电话：400-004-8821 (14)称呼：上海基煜基金销售有限公司住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室法定代表东谈主：王翔磋议东谈主：俞申莉电话：021-65370077-209 第 47 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）客服电话：400-820-5369 (15)称呼：上海中正达广基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室法定代表东谈主：黄欣客服电话：400-6767-523 (16)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市通州区亦庄经济时期劝诱区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层法定代表东谈主：邹保威客服电话：95118 (17)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限服务公司住所：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号法定代表东谈主：杨柳 (18)称呼：玄元保障代理有限公司住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙客服电话：021-50701082 基金料理东谈主可根据联系法律法则的要求加多、更换其他机构销售本基金，并在料理东谈主网站上公示。二、登记机构称呼：国联基金料理有限公司住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 办公地址：北京市东城区缓慢门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表东谈主：王瑶电话：010-56517000 传真：010-56517001 第 48 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）磋议东谈主：李克网址：www.glfund.com 三、出具法律宗旨书的讼师事务所称呼：上海市海华永泰讼师事务所住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层负责东谈主：马靖云电话：021-58773177 传真：021-58773268 磋议东谈主：张兰承办讼师：张兰、梁丽金四、审计基金资产的管帐师事务所称呼：上会管帐师事务所（零碎普通合伙）住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼扩充事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主）电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜磋议东谈主：杨伟平第 49 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第六部分基金的召募一、召募的依据本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他联系王法，已于 2018 年 5 月 11 日赢得中国证监会证监许可〔2018〕二、基金的类别债券型证券投资基金三、基金的运作方式契约型、盛开式四、基金存续期间不依期五、基金份额的类别本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 E 类基金份额。本基金各类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分别策动并公告基金份额净值。投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此调治。基金料理东谈主可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制及王法。在不违犯法律法则、基金合同的王法以及对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可加多、减少或调整基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及王法进行调整，无需召开持有东谈主大会，但基金料理东谈主必须在开动调整之日前依照《信息透露办法》的王法在王法媒介上刊登公告。六、召募期限第 50 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）本基金召募期限自 2018 年 11 月 9 日起至 2018 年 12 月 25 日。七、召募限制本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。基金料理东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行限制足下，具体王法见基金份额发售公告。八、召募方式及场合通过各销售机构的基金销售网点公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东谈主届时发布的调整销售机构的关连公告。九、召募对象相宜法律法则王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。十、认购时分本基金发售召募期间每天的具体业务办理时分，由基金份额发售公告或各销售机构的关连公告或者文告王法。各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体业务办理时分可能不同，若基金份额发售公告莫得明确王法，则由各销售机构自行决定每天的业务办理时分。十一、认购的数额限制认购以金额央求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构王法的方式全额托福认购款项，投资东谈主不错屡次认购本基金份额。通过基金料理东谈主直销机构或网上交易平台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 1 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东谈主民币，其他销售机构另有王法的，从其王法。本基金对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。认购央求一给与理不得打消。十二、认购用度 A 类基金份额投资东谈主需缴纳的认购用度按认购金额的大小辞别为四档，认购费率随认购金额的加多而递减；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。具体认购费率如下表所示：第 51 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）单笔金额认购费率 A 类基金份额 100 万元（含）－300 万元 0.30% C 类基金份额 0 本基金的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发生的信息透露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投资东谈主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别策动认购用度。十三、认购份额的策动基金认购份额策动方法：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购用度＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值认购用度＝固定金额净认购金额＝认购金额-认购用度认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位；认购份额策动结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。例：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额策动如下：净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元第 52 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金额产生利息 5 元，在基金发售扫尾后，其所赢得的 A 类基金份额为 9，955.25 份。十四、认购的方法与阐明投资东谈主认购时分安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东谈主根据关连法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并透露。销售机构认购央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表销售机构确实接收到认购央求。认购央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购申请及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询。如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金料理东谈主不错采纳比例阐明等方式对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致单一投资者变相隐匿前述 50%比例要求的，基金料理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐明为准。十五、召募资金利息的处理方式有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。十六、召募期内召募资金的料理基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。第 53 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第七部分基金合同的见效一、基金合同的见效本基金基金合同已于 2018 年 12 月 27 日见效，自该日起本基金料理东谈主持重开动料理本基金。二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制基金合同见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期禀报中给予披露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当驱逐基金合同，并向中国证监会禀报，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。法律法则或监管机构另有王法时，从其王法。第 54 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场合本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在关连公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东谈主或关连销售机构另行公告。二、申购和赎回的盛开日实时分投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时分，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时分在届时关连公告中载明。基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他零碎情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系王法在王法媒介上公告。本基金于 2019 年 1 月 28 日开动办理日常申购、赎回业务。三、申购与赎回的原则净值为基准进行策动；的盛开时分扫尾后不得打消；规章赎回。基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理第 55 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）东谈主必须在新王法开动实施前依照《信息透露办法》的联系王法在王法媒介上公告。四、申购与赎回的程序投资东谈主必须根据销售机构王法的程序，在盛开日的具体业务办理时天职提出申购或赎回的央求。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理王法等在驯顺基金合同和招募证明书王法的前提下，以各销售机构的具体规定为准。投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构王法的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回央求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购见效。基金份额持有东谈主在提交赎回央求时，必须有实足的份额余额，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主 T 日的赎回央求经本基金的登记机构阐明见效后，基金料理东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能足下的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时分进行调整，并按照《信息透露办法》的联系王法在王法媒介上提前公告。基金料理东谈主应以交易时分扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询央求的确第 56 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）认情况。若申购未见效，则申购款项本金退还给投资东谈主。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求及申购、赎回份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然如因央求未得到登记机构的阐明而产生的后果，由投资东谈主自行承担。在法律法则允许的范围内，基金料理东谈主可根据关连业务王法，对上述业务办理时分进行调整，本基金料理东谈主将于调整实施前按照联系王法给予公告。五、申购和赎回的数目限制笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；通过基金料理东谈主网上交易平台申购本基金时，每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有王法的，从其王法。额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。参见更新的招募证明书或关连公告。基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险足下的需要，可采纳上述顺序对基金限制给予足下。具体见基金料理东谈主关连公告。申购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调整实施前依照《信息披露办法》的联系王法在指定媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用度和用途本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额的大小辞别为四档，随申购金额的加多而递减（适用固定金第 57 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：单笔申购金额申购费率 A 类基金份额 100 万元（含）－300 万元 0.40% C 类基金份额 0 E 类基金份额 0 本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。本基金的赎回费率按照持有时分递减，即关连基金份额持有时分越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：持有期限赎回费率 Y＜7 日 1.50% A 类基金份额 7 日≤Y＜30 日 0.10% Y≥30 日 0 Y＜7 日 1.50% C 类基金份额 7 日≤Y＜30 日 0.10% Y≥30 日 0 Y＜7 日 1.50% E 类基金份额 Y≥7 日 0 （注：Y：持有时分）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。第 58 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系王法在指定媒介上公告。确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从关连法律法则及监管部门、自律组织的王法。持有东谈主利益无实质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销蓄意，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主得当调低基金申购费率、赎回费率。七、申购份额与赎回金额的策动方式申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值申购用度=固定金额净申购金额=申购金额-申购用度申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值申购份额策动结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元申购用度=50，000-49，701.79=298.21 元申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类第 59 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值赎回用度=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额－赎回用度赎回用度策动结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。本基金 A 类、C 类和 E 类三类基金份额的份额净值的策动，保留到一丝点后的基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1 日（包括该日）内公告。但如遇零碎情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。T 日的基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇零碎情况，经中国证监会同意，不错得当延长策动或公告。八、申购与赎回的登记投资东谈主申购基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资东谈主赎回基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的注册登第 60 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）记手续。基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时分进行调整，但不得实质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个服务日在王法媒介公告。九、多半赎回的认定及处理方式若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额）高出前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。（1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按泛泛赎回程序扩充。（2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有勤奋或认为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被打消。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。（3）若本基金发生多半赎回，在单个基金份额持有东谈主高出前一盛开日基金总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回央求。具体顺序如下：对于该单个基金份额持有东谈主超出前一盛开日基金总份额 20%的赎回央求，基第 61 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）金料理东谈主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东谈主未高出前一盛开日基金总份额 20%（含 20%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求一都，按上述（1）、（2）方式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提交赎回央求时遴聘缓期赎回或者取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回申请一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被打消。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。本基金一语气 2 个盛开日以上(含 2 个盛开日)发生多半赎回，如基金料理东谈主认为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在王法媒介上进行公告。当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书王法的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，证明联系处理方法，并在 2 日内在王法媒介上给予公告。十、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：停接受投资东谈主的申购央求。产净值。对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。记机构的极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算机构、基金登记系统第 62 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）或基金管帐系统无法泛泛运行。份额的比例达到或者高出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形。一投资者单日或单笔申购金额上限的。格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受申购央求。发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金料理东谈主应当根据联系王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该返璧款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理并照章公告。十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：产净值。料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。第 63 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第预先遴聘将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告介上刊登暂停公告。刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的各类基金份额净值。间，最迟于从头盛开日在王法媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告，并公告最近一个盛开日的各类基金份额净值；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头盛开的公告。十三、基金调治基金料理东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的王法决定开办本基金与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关连王法由基金料理东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的王法制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。十四、基金份额的转让在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。十五、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情第 64 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）形而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或按法律法则或国度有权机关要求的方式扩充。秉承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指依据见效司法文书和协助扩充文告书要求登记机构将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的程序收费。十六、基金的转托管基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照王法的程序收取转托管费。十七、依期定额投资蓄意基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资蓄意，具体王法由基金料理东谈主另行王法。投资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所王法的定期定额投资蓄意最低申购金额。十八、基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书的有关王法或关连公告。二十、其他业务在不违犯法律法则及中国证监会王法的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务王法，并依照《信息透露办法》的联系王法进行公告。第 65 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第九部分基金的投资一、投资宗旨本基金在积极足下风险的基础上，力求恒久内结束超过事迹相比基准的投资禀报。二、投资范围本基金的投资范围是具有细致流动性的金融器用，包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行得当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。三、投资策略本基金充分施展基金料理东谈主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，在分析和判断宏不雅经济运行现象和金融市集运行趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配置策略，在严谨深远的分析基础上，抽象考量各类债券的流动性、供求关系和收益率水对等，深远挖掘价值被低估的标的券种。本基金在分析和判断国表里宏不雅经济情势的基础上，通过“从上至下”的定性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的意象和判断，在基金合同约定第 66 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，以隐匿市集风险，提高基金收益率。（1）久期料理策略看成债券基金最基本的投资策略，久期料理策略本色上是一种从上至下，通过活泼的久期策略对料理利率风险的策略。在全球经济的框架下，本基金料理东谈主密切温煦货币信贷、利率、汇率、采购司理东谈主指数等宏不雅经济运行枢纽目的，运用数目化器用对宏不雅经济运行及货币财政政策变化追踪与分析，对改日市集利率趋势进行分析意象，据此确定合理的债券组合宗旨久期。基金料理东谈主通过以下方面的分析来确定债券组合的宗旨久期：济先行性经济目的，拉动经济增长的三大引擎出进口、破费以及投资等目的，判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，意象改日利率的变动趋势。当期债券收益率估值水平，确定投资组合的宗旨久期。原则上，在利率上行通谈中，通过指责宗旨久期隐匿利率风险；在利率下行通谈中，通过延长宗旨久期共享债券价钱上升的收益。在利率持平阶段，接纳骑乘策略与持有策略，获得沉稳确当前禀报。政策以及国内债券市集运行追踪分析，评估改日利率水平变化趋势，结合债券市集收益率变动与基金投资宗旨，动态调整组合宗旨久期。（2）期限结构配置策略通过预期收益率弧线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，分析意象收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构第 67 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。（3）债券的类别配置策略对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等要素进行分析，抽象评估通常期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调整后收益相比，确定组合的类别资产配置。（4）骑乘策略骑乘策略，通过对债券收益弧线情势变动的预期为依据来建立和调整组合。当债券收益率弧线相比陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，持有一段时分后，跟随债券剩余期限的指责与收益率水平的下跌，赢得一定的本钱利得收益。（5）息差策略当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收益率高于融资成本的其它赚钱契机，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。本基金投资中小企业私募债将重心温煦其信用风险和流动性风险，抽象考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求合理禀报。本基金采纳从下到上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系，对个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选过滤：重心分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利才调、偿债才调、现金活水对等诸多要素，对主体所刊行债券进行打分和投资价值评估，分数高于里面投资级要求才能入库投资。在投资是抽象考虑虑信用基本面、债券收益率和流动性，遴聘刊行主体天赋优良，估值合理且流畅相对充分的品种进行足下投资。本基金投资资产维持证券将抽象运用久期料理、收益率弧线、个券遴聘和把合手市集交易契机等积极策略，在严格足下风险的情况下，通过信用研究和流动性料理，遴聘风险调整后的收益高的品种进行投资，以期赢得恒久沉稳收益。四、投资限制第 68 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金的投资组合应遵从以下限制：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；（2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；（4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得高出基金资产净值的 10%；（6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的（7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超过该资产维持证券限制的 10%；（8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产维持证券，不得高出其各类资产维持证券共计限制的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持有资产维持证券期间，如若其信用品级下跌、不再相宜投资程序，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；（10）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值的 10%；（12）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%，因证券市集波动、基金限制变动等本基金料理东谈主之外的要素致使本基金不相宜前款所王法比例限制的，本基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易第 69 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（15）关连法律法则以及监管部门王法的其它投资限制。除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券市集波动、证券发行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会王法的零碎情形除外。法律法则另有王法的，从其王法。基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效日起开动。法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当程序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的王法扩充。为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违犯王法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷服务的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；（5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行径；（7）法律、行政法则和中国证监会王法辞谢的其他行径。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实际足下东谈主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜本基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益欺压，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予透露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。第 70 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）如法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性王法，在履行得当程序后，本基金可不受上述王法的限制，或以变更后的王法为准。五、事迹相比基准事迹相比基准为：中债抽象指数（全价）收益率中债抽象指数（全价）是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有粗糙的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），或者很好地反馈中国债券市集总体价钱水慈爱变动趋势。中债抽象指数（全价）各名堂的值的时分序列完竣，故意于深远地研究和分析市集，适团结为本基金的事迹相比基准。如若今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金料理东谈主不错依据诊治基金份额持有东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行得当程序以后变更事迹相比基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东谈主大会。如若本基金事迹相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金料理东谈主可以按关连监管部门要求履行关连手续后，依据诊治基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式相似的或可替代的指数看成事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。六、风险收益特征本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及羼杂型基金，高于货币市集基金。七、基金料理东谈主代表基金诈骗关连权利的处理原则及方法份额持有东谈主的利益。东谈主牟取任何不妥利益。八、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐第 71 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）师事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募证明书的联系王法。九、基金的投资组合禀报本基金料理东谈主董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在子虚记录、误导性讲述或首要遗漏，并对本禀报内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。基金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金基金合同王法，复核了本报告中的财务目的、净值表现和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性讲述或者首要遗漏。本投资组合禀报所载数据限定 2024 年 6 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号名堂金额(元) （%）其中：股票 - - 其中：债券 1，406，110，207.23 98.96 资产维持证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产第 72 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）银行进款和结算备付金共计（1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合注：本基金本禀报期末未持有境内股票。（2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注：本基金本禀报期末未持有港股股票。明细注：本基金本禀报期末未持有股票。占基金资产净序号债券品种公允价值(元) 值比例（％）其中：政策性金融债 61，023，172.13 5.71 第 73 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）明细占基金资产序号债券代码债券称呼数目（张）公允价值(元) 净值比例（％）色债 MTN003 MTN001 证券投资明细注：本基金本禀报期末未持有资产维持证券。资明细注：本基金本禀报期末未持有贵金属。明细注：本基金本禀报期末未持有权证。（1）禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本禀报期末未持有股指期货。（2）本基金投资股指期货的投资政策无。（1）本期国债期货投资政策无。第 74 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（2）禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本禀报期末未持有国债期货。（3）本期国债期货投资评价无。（1）禀报期内基金投资的前十名证券除南京银行股份有限公司，杭州萧山钱江世纪城劝诱设立有限服务公司，中国邮政储蓄银行股份有限公司，江苏银行股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在报告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。国度外汇料理局江苏省分局号)，盈丰街谈办事处 2023 年 07 月 19 日发布对杭州萧山钱江世纪城劝诱设立有限服务公司的处罚(杭萧盈丰罚决字[2023]第 000201 号)，盈丰街谈办事处 (杭萧盈丰罚决字[2023]第 000200 号)，央行 2023 年 07 月 07 日发布对中国邮政储蓄银行股份有限公司的处罚(银罚决字[2023]39 号)，国度金融监督料理总局江苏监管局 2023 年 08 月 10 日发布对江苏银行股份有限公司的处罚(苏金罚决字[2023]2 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响其泛泛业务运作，上述证券的投资决策程序相宜关连法律法则和公司轨制的王法。（2）基金投资的前十名股票未高出基金合同王法的备选库股票。（3）其他资产组成序号称呼金额(元) 第 75 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（4）禀报期末持有的处于转股期的可调治债券明细注:本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调治债券。（5）禀报期末前十名股票中存在流畅受限情况的证明注:本基金本禀报期末未持有股票。（6）投资组合禀报附注的其他翰墨形色部分由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。第 76 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十部分基金的事迹基金料理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。基金份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准收益率的相比国联恒惠纯债 A 净值表现事迹比事迹比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 程序差 ③ ④ 往时六个月往时一年 3.76% 0.04% 3.27% 0.06% 0.49% -0.02% 往时三年 12.20% 0.04% 6.58% 0.05% 5.62% -0.01% 往时五年 21.41% 0.06% 8.35% 0.06% 13.06% 0.00% 自基金合同见效起 22.35% 0.06% 8.91% 0.06% 13.44% 0.00% 于今国联恒惠纯债 C 净值表现事迹比事迹比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 程序差 ③ ④ 往时六个月往时一年 3.45% 0.04% 3.27% 0.06% 0.18% -0.02% 往时三年 11.21% 0.04% 6.58% 0.05% 4.63% -0.01% 往时五年 21.63% 0.07% 8.35% 0.06% 13.28% 0.01% 第 77 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）自基金合同见效起 22.43% 0.07% 8.91% 0.06% 13.52% 0.01% 于今国联恒惠纯债 E 净值表现事迹比事迹比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 程序差 ③ ④ 往时六个月自基金合同见效起 0.97% 0.10% 2.57% 0.07% -1.60% 0.03% 于今自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹相比基准收益率变动的相比第 78 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）注：按基金合同和招募证明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月内为建仓期，建仓期扫尾时本基金的各项投资比例相宜基金合同的联系约定。自 2023 年 9 月 22 日，本基金加多 E 类基金份额，自 2023 年 12 月 27 日起 E 类存在有用基金份额。第 79 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金领有的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以偏执他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据关连法律法则、表自便文献为本基金开立托管资金专门账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。四、基金财产的维持和刑事服务本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主维持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的王法刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。第 80 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金关连的证券交易场合的交易日以及国度法律法则王法需要对外皮露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值方法（1）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；（2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交易所上市的资产维持证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。品种当日的估值净价进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。值。公允价值的情况下，按成本估值。逐日计提利息。制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵从关连法律法则以及监管部门、自律王法的王法。第 81 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）价值的，基金料理东谈主在抽象接头市集各要素的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。按国度最新王法估值。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关连法律法则的王法或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商料理。根据联系法律法则，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金料理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给予公布。四、估值程序额净值。该类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第保护基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有王法的，从其王法。基金料理东谈主于每个服务日策动基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按王法公告。或基金合同的王法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按王法公告。五、估值差错的处理基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的顺序确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净值差错。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：第 82 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的过错酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过错的服务东谈主应当对由于该估值差错遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错服务方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值差错服务方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值差错服务方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值差错服务方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值差错已得到更正。（2）估值差错的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估值差错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值差错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错服务方仍应酬估值差错负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值差错服务方。（4）估值差错调整接纳尽量归附至假设未发生估值差错的正确情形的方式。（5）按法律法则王法的其他原则处理估值差错。估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定估值差错的服务方；第 83 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；（3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行阐明。（1）基金份额净值策动出现差错时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的顺序退缩损失进一步扩大。（2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当公告。（3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的服务，经确认后按以下要求进行抵偿： ①本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 ②若基金料理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面证明，基金份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的王法对基金份额持有东谈主或基金支付抵偿金，就实践向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，诚然屡次从头策动和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的策动结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 ④由于基金料理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在履行泛泛复核程序后仍不行发现该差错，进而导致基金份额净值策动差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负第 84 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）责赔付。（4）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。如若行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。六、暂停估值的情形商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；七、基金净值的阐明用于基金信息透露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日交易扫尾后策动当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和关连法律法则的王法对基金净值给予公布。八、零碎情况的处理方法差不看成基金资产估值差错处理。金份额登记机构发送的数据差错等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、得当、合理的顺序进行检讨，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的顺序摈斥或粗疏由此酿成的影响。九、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。第 85 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十三部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益的孰低数。三、基金收益分拨原则金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；在对基金份额持有东谈主利益无实质不利影响的情况下，基金料理东谈主可在不违反法律法则王法的前提下并按照监管部门要求履行得当程序后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在王法媒介公告。四、收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。五、收益分拨决策的确定、公告与实施理东谈主依照《信息透露办法》的联系王法在指定媒介公告。第 86 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）止日）的时分不高出 15 个服务日。六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务王法》扩充。七、实施侧袋机制期间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。第 87 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十四部分基金的用度与税收一、基金用度的种类用。二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的策动方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值基金料理费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主于次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，经基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数第 88 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号） H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主于次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金料理东谈主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项证明。销售服务费计提的策动公式如下： H=E×0.30%÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金资产净值基金销售服务费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主于次月首日起 5 个服务日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约王法，按用度实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；目。第 89 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）四、实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。五、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。第 90 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十五部分基金的管帐和审计一、基金管帐政策基金合同见效日至当年 12 月 31 日；如若基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露；管帐核算，按照联系王法编制基金管帐报表；并以两边约定的方式阐明。二、基金的年度审计共和国证券法》王法的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的联系王法在 2 日内在王法媒介公告。第 91 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十六部分基金的信息透露一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基金合同偏执他联系王法。二、信息透露义务东谈主本基金信息透露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会王法的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的王法透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会王法时天职，将应予透露的基金信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“王法报刊”）和指定互联网网站（以下简称“王法网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除极端证明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开透露的基金信息公开透露的基金信息包括：第 92 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵府提要持有东谈主大会召开的王法及具体程序，证明基金产物的特质等波及基金投资者重大利益的事项的法律文献。证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在王法网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。明的基金提要信息。基金合同见效后，基金产物贵府提要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府提要，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金料理东谈主不再更新基金产品贵府提要。三日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物资料提要、基金合同和基金托管条约登载在王法网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募证明书确当日登载于王法媒介上。（三）基金合同见效公告基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在王法媒介上登载基金合同见效公告。第 93 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（四）基金净值信息基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在王法网站透露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露盛开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站透露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价钱基金料理东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金依期禀报基金依期禀报由基金料理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的联系证券投资基金信息透露内容与姿色的关连文献的王法单独编制，由基金托管东谈主按照法律法则的王法对关连内容进行复核。基金依期禀报包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报。基金年度禀报，将年度禀报登载在王法网站上，并将年度禀报指示性公告登载在王法报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计。成基金中期禀报，将中期禀报登载在王法网站上，并将中期禀报指示性公告登载在王法报刊上。制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在王法网站上，并将季度禀报指示性公告登载在王法报刊上。基金合同见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。如禀报期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或高出基金份额总第 94 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期报告“影响投资者决策的其他舛误信息”项下透露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的零碎情形除外。本基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中披露基金组联合产情况偏执流动性风险分析等。（七）临时禀报本基金发生首要事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在王法报刊和王法网站上给予公告，并在。前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事件：务所；事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东谈主变更；负责东谈主发生变动；基金托管东谈主基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到首要行政处罚、刑事处罚；第 95 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）实践足下东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有王法的除外；提方式和费率发生变更；时；价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。（八）默契公告在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开默契，并将联系情况立即禀报中国证监会。（九）算帐禀报基金合同驱逐的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在王法网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在王法报刊上。（十）基金份额持有东谈主大会决议基金份额持有东谈主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十一）投资资产维持证券的信息透露第 96 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金料理东谈主应在基金年报及中期禀报中透露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产维持证券明细。基金料理东谈主应在基金季度禀报中透露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前（十二）投资于中小企业私募债券的信息透露的联系王法，在中国证监会王法媒介透露所投资中小企业私募债券的称呼、数量、期限、收益率等信息。募证明书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。（十三）实施侧袋机制期间的信息透露本基金实施侧袋机制的，关连信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募证明书的王法进行信息透露，详见本招募证明书的联系王法。（十四）中国证监会王法的其他信息。六、信息透露事务料理基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主员负责料理信息透露事务。基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息透露内容与姿色准则等法则的王法。基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的王法和基金合同的约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金依期禀报、更新的招募证明书、基金产物贵府提要、基金算帐禀报等公开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子确认。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关连报送信息的真实、准确、完竣、实时。基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介透露信息，然则其他人人媒介不得早于王法媒介透露信息，第 97 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）况兼在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主升迁信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关连王法。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计禀报、法律宗旨书的专科机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同驱逐后 10 年。七、信息透露文献的存放与查阅照章必须透露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则王法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延长透露基金信息的情形资产价值时；格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后决定暂停估值的；第 98 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个服务日内聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行审计并透露专项审计宗旨。侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关连事宜。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。基金料理东谈主应照章向投资者进行充分透露。换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回王法适用于主袋账户份额。多半赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。三、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主策动各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接头主袋账户资产。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。第 99 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。四、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的关连要求。五、实施侧袋账户期间的基金用度产净值看成基数计提。资产变现后方可列支，且不得收取料理费。六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法则要求实时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并驱逐侧袋机制后，基金料理东谈主应参照基金清算禀报的关连要求，聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计宗旨。七、侧袋机制的信息透露在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事项后基金料理东谈主应按王法实时发布临时公告。基金料理东谈主应按照招募证明书“基金的信息透露”部分王法的基金净值信息透露方式和频率透露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。第 100 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期禀报中透露禀报期内侧袋账户关连信息，基金依期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，应酬禀报期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度禀报透露等发表审计宗旨。第 101 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十八部分风险揭示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器用，其主邀功能是分散投资，指责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的料理风险、时期风险和合规风险等。多半赎回风险是盛开式基金所私有的一种风险，对于本基金来说，多半赎回即当单个交易日基金份额的净赎回申请高出前一盛开日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当崇敬阅读基金合同、招募证明书、基金产物贵府提要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资陶冶、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相得当。投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是调换投资东谈主进行恒久投资、平均投资成本的一种粗略易行的投资方式。然则依期定额投资并不行隐匿基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效欢迎方式。基金料理东谈主承诺以真诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其改日事迹表现，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。投资东谈主应当通过基金料理东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元、第 102 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）从而遭逢损失的风险。一、投资于本基金的主要风险包括证券市集价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。（4）通货扩张风险。如若发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。（5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。信用风险主要指债券、资产维持证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级下跌致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因违约而产生的证券交割风险。流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不行赶快、低成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得实足的现金应付赎回支付所引致的风险。操气派险是指基金运作过程中，因里面足下存在劣势或者东谈主为要素酿成操作子虚或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易差错、IT 系统故障等风险。在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投而已理水平径直影响基金收益水平，如若基金料理东谈主对经济情势和证券市集判断不准确、获取的信第 103 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）息不充分、投资操作出现子虚等，都会影响基金的收益水平。合规风险指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法则的王法，或者违反基金合同联系王法的风险。本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱表现低于预期的风险。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关连法律法则由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不行公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金投资资产维持证券，主要包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房典质贷款维持证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产维持证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所靠近的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。二、流动性风险料理本基金申购、赎回的具体安排请参见招募证明书第九部分的内容。本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额集结度不存在达到或超过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东谈主关系；基金料理东谈主将审慎确认大额申购和大额赎回，强化对本基金多半赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。第 104 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）本基金的投资范围是具有细致流动性的金融器用，包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围。本基金的投资标的为具有细致流动性的金融器用，以固定收益类金融器用为主，不投资于股票、权证等权益类资产。投资标的流动性属性是舛误的投资依据，通过对各类金融器用进行流动性分类料理，分散安排各类资产到期时分散播，有用保障基金流动性安全。根据《流动性风险王法》的关连要求，基金料理东谈主对本基金实施流动性风险料理，并针对性制定流动性风险料理顺序，尽量幸免或减小因发生流动性风险而导致的投资者损失，最猛进程的指责多半赎回情形下的可能出现的流动性风险。本基金料理东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，当难以应酬多半赎回时，将在特定情形下运用流动性风险料理器用对赎回央求等进行足下调整，具体包括但不限于：（1）缓期办理多半赎回央求；（2）暂停接受赎回央求；（3）减慢支付赎回款项；（4）收取短期赎回费；（5）暂停基金估值；第 105 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（6）舞动订价；（7）侧袋机制。针对实施上述备用的流动性风险料理器用，基金料理东谈主制定了关连业务程序，确保流动性风险料理器用的实施。侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用陡立并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额泛泛盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。实施侧袋机制期间，本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期禀报中透露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金料理东谈主策动各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接头主袋账户资产，并根据关连王法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹目的不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。同期，基金料理东谈主将密切温煦市集资金动向，提前调整投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得子虚施上述备用风险料理器用的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。第 106 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第十九部分基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐一、基金合同的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。并自决议见效后 2 日内在王法媒介公告。二、基金合同的驱逐事由有下列情形之一的，基金合同应当驱逐：基金托管东谈主贯串的；或基金资产净值低于 5，000 万元的情形；三、基金财产的算帐基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。管东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组调和接管基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；第 107 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）聘任管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐禀报出具法律宗旨书；（6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。到限制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分拨基金剩余财产按下列规章反璧：基金财产未按前款 1-3 项王法反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在王法网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在王法报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。第 108 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第二十部分基金合同的内容摘记一、基金合同当事东谈主的权利与义务（一）基金料理东谈主的权利与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并料理基金财产；（3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则王法或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会；（6）依据基金合同及联系法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合同及国度联系法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要顺序保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；（9）担任或委派其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合同王法的用度；（10）依据基金合同及联系法律王法决定基金收益的分拨决策；（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗关连权利，为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行径；（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；第 109 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调治和非交易过户等业务王法；（17）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同见效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；（4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式料理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采纳得当合理的顺序使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的王法，按联系王法策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；（10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；（11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系王法，履行信息透露及禀报义务；（12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金合同偏执他联系王法另有王法外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；第 110 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（16）按王法保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时分发出，并且保证投资者或者按照基金合同王法的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；（19）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金托管东谈主；（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同王法履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金料理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行径承担服务；（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行生效，基金料理东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结束后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；（27）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权利与义务括但不限于：第 111 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的王法安全维持基金财产；（2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则王法或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯基金合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要顺序保护基金投资者的利益；（4）根据关连市集王法，为基金开设证券、资金账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；（7）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。括但不限于：（1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全维持基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备实足的、及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；（3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；（5）维持由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；（6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金买卖私密，除《基金法》、基金合同偏执他联系王法另有规定外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东谈主泄露；（8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；第 112 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（9）办理与基金托管业务行径联系的信息透露事项；（10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报、出具宗旨，证明基金料理东谈主在各舛误方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；如若基金料理东谈主有未扩充基金合同王法的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了得当的顺序；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；（12）保存基金份额持有东谈主名册；（13）按王法制作关连账册并与基金料理东谈主查对；（14）依据基金料理东谈主的指示或联系王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；（16）按照法律法则和基金合同的王法监督基金料理东谈主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；（18）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管机构，并文告基金料理东谈主；（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，容或担抵偿服务，其抵偿责任不因其退任而解任；（20）按王法监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同王法履行我方的义务，基金料理东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；（21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；（22）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。（三）基金份额持有东谈主基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。第 113 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；（3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其持有的基金份额；（4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或者自行召集基金份额持有东谈主大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈骗表决权；（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；（7）监督基金料理东谈主的投资运作；（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。务包括但不限于：（1）崇敬阅读并驯顺基金合同、招募证明书等信息透露文献；（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温煦基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所王法的用度；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同驱逐的有限服务；（6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行径；（7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；（9）驯顺基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连交易及业务王法；（10）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。第 114 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，日常机构的设立按照关连法律法则的要求扩充。（一）召开事由法律法则、中国证监会另有王法或基金合同另有约定的除外：（1）驱逐基金合同；（2）更换基金料理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）调治基金运作方式；（5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提高销售服务费率，但法律法则要求调整该等报酬程序或提高销售服务费的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；（9）变更基金份额持有东谈主大会程序；（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；（13）法律法则、基金合同或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；第 115 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（2）在不违犯法律法则的王法和基金合同的约定且对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的竖立；（3）因相应的法律法则、登记机构的关连业务王法发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响或修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；（5）在相宜联系法律法则的前提下且在对现存基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金料理东谈主在法律法则王法的范围内调整联系基金认购、申购、赎回、调治、非交易过户、转托管等业务的王法；（6）在法律法则或中国证监会允许的范围内且在对现存基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务；（7）按照法律法则和基金合同王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式理东谈主召集。提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基第 116 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抑制、骚扰。益登记日。（三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时分、地点和会议情势；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；（4）授权委派证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时分和地点；（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文告的其他事项。中证明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委派的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取方式。决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。第 117 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈骗投票权提供便利。代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明注解相宜法律法则、基金合同和会议文告的王法，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。文告载明的情势在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布关连指示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告王法的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效用；第 118 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具书面表决宗旨的，有用的基金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具书面表决宗旨；（4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的委派东谈主理有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明相宜法律法则、基金合同和会议文告的王法，并与基金登记机构记录相符。接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。在会议的召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。（五）议事内容与程序议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定驱逐基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条王法程序确定和第 119 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、驱逐基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明注解，不然提交相宜会议文告中王法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告王法的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的第 120 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金份额总和。基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当场公布计票结果。（3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效用。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、见效与公告基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在王法媒介上公告。如若采第 121 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有约束力。（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的零碎约定若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：基金份额 10%以上（含 10%）；记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。第 122 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等王法，凡与将来颁布的波及基金份额持有东谈主大会王法的法律法则不一致的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。三、基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐（一）基金合同的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。并自决议见效后 2 日内在王法媒介公告。（二）基金合同的驱逐事由有下列情形之一的，基金合同应当驱逐：基金托管东谈主贯串的；东谈主或基金资产净值低于 5，000 万元的情形；（三）基金财产的算帐立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。管东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。第 123 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（1）基金合同驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组调和接管基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）聘任管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐禀报出具法律宗旨书；（6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。到限制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分拨基金剩余财产按下列规章反璧：基金财产未按前款 1-3 项王法反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在王法网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在王法报刊上（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。四、争议料理方式第 124 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该机构届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续至意、勤勉、尽责地履行基金合同王法的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。第 125 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第二十一部分托管条约的内容摘记一、托管条约当事东谈主称呼：国联基金料理有限公司注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-04 单元办公地址：北京市东城区缓慢门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层邮政编码：100011 法定代表东谈主：王瑶成立日历：2013 年 5 月 31 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号组织情势：有限服务公司注册本钱：东谈主民币柒亿伍仟万元整存续期限：持续策动策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会许可的其他业务。（照章须经批准的名堂，经关连部门批准后方可开展经营行径）称呼：浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号邮政编码：310000 法定代表东谈主：陆建强成立时分：1993 年 04 月 16 日基金托管履历批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》；证监许可【2013】1519 号批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2004】注册本钱：东谈主民币 21，268，696，778 元第 126 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）存续期间：持续策动策动范围：经受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。经中国东谈主民银行批准，可以策动结汇、售汇业务。二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据联系法律法则的王法及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围是具有细致流动性的金融器用，包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行得当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。（二）基金托管东谈主根据联系法律法则的王法及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；第 127 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）的 10%；金资产净值的 10%；该资产维持证券限制的 10%；券，不得高出其各类资产维持证券共计限制的 10%；基金持有资产维持证券期间，如若其信用品级下跌、不再相宜投资程序，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；金资产净值的 40%，在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；的 15%，因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金不相宜前款所王法比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；除上述第 2、9、13、14 项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会王法的零碎情形除外。法律法则另有王法的，从其王法。第 128 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效日起开动。法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行得当程序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的王法扩充。（三）基金托管东谈主根据联系法律法则的王法及基金合同的约定，对本条约第十五条第十一项基金投资辞谢行径进行监督。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、实际足下东谈主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜本基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利益欺压，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予透露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性王法，在履行得当程序后，本基金可不受上述王法的限制，或以变更后的王法为准。（四）基金托管东谈主根据联系法律法则的王法及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后电话或回函阐明收到该名单。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，并在更新后通知基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到名单后电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信足下，按银行间债券市集的交易王法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，第 129 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇服务。（五）基金托管东谈主根据联系法律法则的王法及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银行进款进行监督。基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的王法及基金合同的约定，建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险足下；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关连业务办理。（六）基金托管东谈主根据联系法律法则的王法及基金合同的约定，对基金资产净值策动、各类基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。如若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即禀报中国证监会。（七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违犯法律法则和基金合同的王法，应实时以书面情势文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应实时查对并以书面情势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易程序已经见效的投资指示违犯法律、行政法则和其他联系王法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并禀报中国证监会。（八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应在王法时天职恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。第 130 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）（九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违游记径，应实时禀报中国证监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金料理东谈主无方正意义，断绝、陡立对方根据本条约王法诈骗监督权，或采纳拖延、欺诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。（十）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）根据《基金法》偏执他联系法则、基金合同和本条约王法，基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全维持基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、是否实时、准确复核基金料理东谈主策动的基金资产净值和各类基金份额净值、是否根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、是否按照法则王法和《基金合同》王法进行关连信息透露和监督基金投资运作等行径。（二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未扩充或无故延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本条约偏执他联系王法时，应实时以书面形式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一服务日前实时核对并以书面情势给基金料理东谈主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和真实性，在王法时天职恢复基金料理东谈主并改正。（三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应实时禀报中国证监会和银行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无方正意义，断绝、陡立对方根据本条约王法诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应禀报中国证监会。四、基金财产的维持（一）基金财产维持的原则第 131 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事服务、分拨基金的任何财产。户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与独立。基金财产，如有零碎情况两边可另行协商料理。理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采纳顺序进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。基金财产。（二）基金召募期间及召募资金的验资的基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系王法后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账户，同期在王法时天职，聘任具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。王法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。（三）基金资金账户的开立和料理第 132 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。户办理基金资产的支付。（四）基金证券账户的开立和料理为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主算帐服务，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的王法扩充。的料理和运用由基金料理东谈主负责。波及关连账户的开设、使用的，按联系王法开设、使用并料理；若无关连王法，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的王法。（五）债券托管账户的开设和料理基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司的联系王法，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主第 133 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）同期代表基金缔结寰球银行间债券市集债券回购主条约。（六）其他账户的开立和料理定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系王法使用并料理。理。（七）基金财产投资的联系有价凭证等的维持基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善维持，维持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用足下下的什物证券在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用足下的证券不承担维持服务。（八）与基金财产联系的首要合同的维持由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主维持，关连业务程序另有限制除外。除条约另有王法外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。首要合同的维持期限为基金合同驱逐后 15 年，法律法则另有王法或有权机关另有要求的除外。对于无法取得二份以上原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。五、基金资产净值策动和管帐核算（一）基金资产净值的策动及复核程序基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。由于基金用度收取方式的不同，本基金各类基金份额将分别策动基金份额净值。该类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇零碎情况，为保第 134 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）护基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国家另有王法的，从其王法。基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的王法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对基金净值信息根据基金合同的约定给予公布。（二）基金资产估值方法和零碎情形的处理基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（1）证券交易所上市的有价证券的估值中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；交易所上市的资产维持证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）寰球银行间市集交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。（3）初次公劝诱行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。（5）中小企业私募债接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（6）持有的银行依期进款或文告进款等进款以本金列示，按条约或合同利第 135 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）率逐日计提利息。（7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵循关连法律法则以及监管部门、自律王法的王法。（8）如有可信字据标明按上述方法对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主在抽象接头市集各要素的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。（9）关连法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最新王法估值。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关连法律法则的王法或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商料理。根据联系法律法则，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金料理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给予公布。（1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所造成的舛错不看成基金资产估值差错处理。（2）由于不可抗力，证券交易所、登记结算公司、进款银行或基金份额登记机构发送的数据差错等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、得当、合理的顺序进行检讨，然则未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的顺序摈斥或粗疏由此酿成的影响。（三）基金份额净值差错的处理方式金份额净值差错；基金份额净值出现差错时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的顺序退缩损失进一步扩大；差错偏差达到或超过该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当第 136 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值策动差错时，由基金料理东谈主、基金托管东谈主按照基金合同及本条约的约定处理。偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下要求进行抵偿：（1）本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。（2）若基金料理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面证明，基金份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据过错进程承担相应服务。（3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，诚然屡次重新策动和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的策动结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。（4）由于基金料理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在履行泛泛复核程序后仍不行发现该差错，进而导致基金份额净值策动差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。以基金料理东谈主策动结果为准。有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形第 137 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度联系部门王法的管帐轨制扩充。（六）基金账册的建立基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金料理东谈主、基金托管东谈主分别独有时竖立、记录和维持本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与依期禀报的编制和复核基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真实、完竣的基金财务管帐禀报。月度报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成。依期禀报文献应按中国证监会的要求公告。在《基金合同》见效后，基金招募证明书、基金产物贵府提要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在王法网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。季度禀报应在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内编制结束并给予公告；中期禀报在管帐年度半年终了后两个月内编制结束并予以公告；年度禀报在管帐年度扫尾后三个月内编制结束并给予公告。基金合同见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 5 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度禀报完成当日，将联系禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。第 138 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）基金料理东谈主在中期禀报完成当日，将联系禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金管理东谈主在年度禀报完成当日，将联系禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在更新招募证明书完成当日，将联系禀报提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金料理东谈主进行书面或者电子阐明。如若基金料理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。六、基金份额持有东谈主名册的维持本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善维持的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同见效日、基金合同驱逐日、基金分成权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主维持。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同见效日、基金合同驱逐日、基金分成权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金舛误事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善维持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 第 139 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）年。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东谈主名册，应按联系法则王法各自承担相应的服务。七、争议料理方式因本条约产生或与之关连的争议，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁费和讼师费由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续至意、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约王法的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。本条约适用中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。八、基金托管条约的变更、驱逐与基金财产的算帐（一）托管条约的变更程序本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与基金合同的王法有任何欺压。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管条约驱逐的情形权；（三）基金财产的算帐（1）自出现基金合同驱逐事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。（2）基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产第 140 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。（3）在基金财产算帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，陆续至意、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约王法的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。（4）基金财产算帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组调和接管基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）编制算帐禀报；（5）聘任管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐禀报出具法律宗旨书；（6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。基金财产算帐的期限为不高出 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。基金剩余财产按下列规章反璧：（1）支付算帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）反璧基金债务；（4）根据基金合同驱逐日基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。基金财产未按前款（1）—（3）项王法反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书第 141 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在王法网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在王法报刊上。基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。第 142 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第二十二部分对基金份额持有东谈主的服务基金料理东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金料理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需要、市集现象以及基金料理东谈主服务才调的变化，加多、修改以下服务名堂或服务内容：一、主动文告服务基金料理东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿为基金份额持有东谈主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交易确认文告、与基金份额持有东谈主关连的基金料理东谈主公告及舛误信息文告等服务。请基金份额持有东谈主钟情各磋议方式的完竣性和准确性。二、查询服务基金料理东谈主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主可通过以上方式进行基金料理东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在服务时分还可为基金份额持有东谈主提供周详的东谈主工查询、答疑服务。具体查询内容：最新公告、各基金产物先容、基金料理东谈主先容等基金料理东谈主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。三、贵府提取服务为浅显基金份额持有东谈主办理各式直销交易手续，基金料理东谈主网站上提供直销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务表格。另外，基金料理东谈主还可提供对账单、资产证明注解等贵府。四、资讯服务定制为进一步升迁服务品性，安静基金份额持有东谈主个性化需要，基金料理东谈主推出全所在资讯服务定制蓄意。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱定制各类资讯服务。基金料理东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供交易阐明文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。基金料理东谈主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。五、基金欢迎业务商酌为更好地与基金份额持有东谈主沟通，客服专员不错在服务时天职为基金份额第 143 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）持有东谈主解答基金欢迎方面的疑问，提供对于基金欢迎的商酌服务。六、投诉建议受理如若基金份额持有东谈主对基金料理东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金料理东谈主提议。基金料理东谈主将采用限期处理、分级料理的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。七、互动行径基金料理东谈主不错为基金份额持有东谈主依期或不依期地举办各式互动行径，以加强基金份额持有东谈主与基金料理东谈主之间的互动磋议。八、基金料理东谈主客户服务中心磋议方式客户服务热线：400-160-6000；010-56517299 东谈主工坐席服务时分：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00 网址：www.glfund.com 客服邮箱：services@glfund.com 九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式磋议基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募证明书。第 144 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第二十三部分其他应透露事项自 2023 年 9 月 8 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时禀报刊登于《上海证券报》。序号临时禀报称呼透露日历备注国联基金料理有限公司对于驱逐凤凰金信（海公告国联基金料理有限公司对于国联恒惠纯债债券合同、托管条约的公告国联基金料理有限公司对于变更网上交易及直销柜台汇款交易业务银行账户的公告国联基金料理有限公司对于公司董事变更的公告国联基金料理有限公司对于办公地址称呼变更的公告国联基金料理有限公司对于公司董事变更的公告第 145 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第二十四部分招募证明书的存放及查阅方式本招募证明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主也可在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。第 146 页共 147 页国联恒惠纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 1 号）第二十五部分备查文献（一）中国证监会准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复文献（二）《国联恒惠纯债债券型证券投资基金基金合同》（三）《国联恒惠纯债债券型证券投资基金托管条约》（四）对于央求召募注册中融恒惠纯债债券型证券投资基金之法律宗旨书（五）基金料理东谈主业务履历批件、营业派司（六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司（七）中国证监会要求的其他文献上述备查文献存放在基金料理东谈主和基金销售机构的办公场合和营业场合，基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。国联基金料理有限公司第 147 页共 147 页
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