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ipad怎么在线看av 国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书(2024年第3号)

发布日期：2024-08-02 21:45    点击次数：151

国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024年第3号）基金不竭东说念主：国联基金不竭有限公司基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024年第3号）环节教唆国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金改名而来，中融上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式

  • ipad怎么在线看av 国联上海算帐所银行间1-3年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书(2024年第3号)

    国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发        起式证券投资基金          更新招募施展书         （2024 年第 3 号）      基金不竭东说念主：国联基金不竭有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）                          环节教唆   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金（以 下简称“本基金”）由中融上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起 式证券投资基金改名而来，中融上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数 发起式证券投资基金根据 2016 年 7 月 13 日中国证券监督不竭委员会《对于准 予中融上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金注册 的批复》（证监许可〔2016〕1595 号）的注册，进行召募。本基金基金合同于   本招募施展书是对原招募施展书的更新，原招募施展书与本招募施展书不 一致的，以本招募施展书为准。基金不竭东说念主保证本招募施展书的内容委果、准 确、竣工。本招募施展书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出执行性 判断或者保证。   本基金标的指数为上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数。   （1）指数基本信息   简要界说：银行间中高品级信用债指数是反应银行间债券市集中高品级信 用债全体价钱走势的分类指数。   中语全称：银行间中高品级信用债指数   中语简称：银行间中高品级   英文称号：SHCH Medium-High Grade Credit Bond Index   指数代码：SCH00300   该指数包括 4 个待偿期分段指数，待偿期分段区间分别为 1 年以下、1 至 3 年（包含 1 年）、3 至 5 年（包含 3 年）、5 至 7 年（包含 5 年）。   本基金标的指数待偿期分段区间为 1 年至 3 年（包含 1 年）。   （2）指数成份券考取法则   流通场合：银行间市集   债券品种：短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期融资券   刊行方式：公募   剩余期限：一天以上（包含一天）                         第 1 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）   债券币种：东说念主民币   利率类型：固定利率   付息方式：附息式固定利率、贴现式、利随本清   含权情况：不包括含弃取权条目债券   信用级别：AA（含）及以上   （3）取价法则   优先考取合理的债券报价或成交数据，若不存在此类数据则使用债券估值 价。   接洽标的指数具体编制决策及成份券信息详见银行间市集算帐所股份有限 公司（上海算帐所）网站，网址：www.shclearing.com。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的家具性情，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险不竭器具带来的风险，基 金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险，本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率低于股票基金、搀杂基金， 高于货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所 代表的债券市集相似的风险收益特征。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读 本基金的招募施展书、基金家具贵寓纲目及基金合同等信息败露文献，自主判 断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛讹抑遏未达约定主见、 指数编制机构住手服务、成份券失约等潜在风险，详见本招募施展书。   基金不竭东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，弃取适合我方的基金产 品，而况中经久持有。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方参与认购本基金的 金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不低于三 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定 是否赓续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，                      第 2 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 本基金的基金合同收效三年后（指基金合同收效之日起三年后的对应日），若 基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动隔断。投资者将靠近基金合同可能 隔断的不确定性风险。   基金不竭东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则不竭和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 将来推崇，基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保 证。   基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募施展书也曾本基金托管东说念主复核。本次主要对招募施展书的“环节提 示、第三部分基金不竭东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分关连服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十二部分其他应败露事项”等 内容进行了更新。本招募施展书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，接洽财务 数据和净值推崇数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                      第 3 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号）                              目 录                        第 4 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                   第一部分 弁言  《国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金招 募施展书》（以下简称“招募施展书”或“本招募施展书”）依据《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资 基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息败露不竭办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险不竭法则》（以下简称“《流动性风险规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）和其他接洽法律律例的法则，以及《国联上海 算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。  本基金不竭东说念主承诺本招募施展书不存在职何伪善记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其委果性、准确性、竣工性承担法律职责。  本基金是根据本招募施展书所载明的贵寓恳求召募的。本招募施展书由本 基金不竭东说念主解释。本基金不竭东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募施展书作任何解释或者施展。  本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他接洽法则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。                     第 5 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号）                      第二部分 释义     本招募施展书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式证券投资基金 式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金托管契约》及对该托 管契约的任何有用改良和补充 级信用债指数发起式证券投资基金招募施展书》过头更新 指数发起式证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第三十次会议改良通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其经常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常 作念出的改良                        第 6 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开 召募证券投资基金信息败露不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不竭法则》及颁布机 关对其经常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其经常作念出的改良 义务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及关连法律律例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管、按期定额投资等业务                        第 7 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 监会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东说念主签订了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支援基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 司或接受国联基金不竭有限公司录用代为办理登记业务的机构 所不竭的基金份额余额过头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 敞开日 是程序基金不竭东说念主所不竭的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 不竭东说念主和投资东说念主共同遵照                     第 8 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 恳求购买基金份额的行径 恳求购买基金份额的行径 法则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取申购用度的基金份额 告法则的条件，恳求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额调节为 基金不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入 恳求份额总额后的余额)跳跃上一敞开日基金总份额的 10%                     第 9 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回 购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、资产支援证券、 因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往返的债券等 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收申购款过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 由基金不竭东说念主、基金不竭东说念主鼓舞、基金不竭东说念主高等不竭东说念主员或基金司理承诺认 购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 金不竭东说念主固有资金、基金不竭东说念主高等不竭东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限 不低于 3 年 购的基金份额持有期限不少于三年的基金不竭东说念主鼓舞、基金不竭东说念主、基金不竭 东说念主高等不竭东说念主员或基金司理等东说念主员 定互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 门账户进行处置算帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到平允对                      第 10 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 待，属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 指数发起式证券投资基金基金家具贵寓纲目》过头更新                     第 11 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                  第三部分 基金不竭东说念主  一、基金不竭东说念主概况   称号    国联基金不竭有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区缓慢门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册老本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册老本的 24.5%  存续期间   持续策划   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  接洽东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金不竭东说念主董事   葛小波先生，董事，工商不竭硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 引申董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产不竭有限公司董事长、中证协会员监事及发展政策委员会 副主任委员、上交所往返委员会副主任委员、管帐准则委员会老本市集委员会 委员、中国工业互助经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险抑遏部副总司理和 引申总司理，往返与养殖家具业务部、策划财务部、风险不竭部、国外业务及 固定收益业务行政负责东说念主，引申委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金不竭有限公司、中信证券投资                       第 12 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 有限公司、中信产业投资基金不竭有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会变嫌委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本不竭集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（零散普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金不竭有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产不竭有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东说念主事教学部等部门；公司看管长、总司理。    张焕南先生，董事，不竭科学与工程硕士。现任国联基金不竭有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金不竭有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 不竭有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金不竭有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金不竭有限公司总裁。曾任 职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，落寞董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职老师，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，落寞董事，不竭学博士。现任清华大学经济不竭学院变嫌 创业与政策系老师。曾任广东省珠海市江海电子公司制造不竭部司理。    陈丽华女士，落寞董事，不竭学博士。现任北京大学光华不竭学院不竭 科学与信息系老师、博士生导师；北京大学流通经济与不竭研究中心引申主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国不竭科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改革敞开 40 年物流行业零散孝敬行家；                     第 13 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 供应链变嫌与应用国度政策课题组中枢行家；科技部国度高新区行家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金不竭东说念主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险不竭部 行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险不竭负责东说念主、无锡国联 变嫌投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金不竭有限公司风险不竭 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产不竭有限公司。   （3）基金不竭东说念主高等不竭东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看管长，工商不竭硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金不竭有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看管长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司看管 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、往返员；摩根斯坦利投资不竭公司投资司理；中原基金不竭有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商不竭硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票不竭部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票不竭部 区域总监；国都证券股份有限公司资产不竭总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产不竭总部总司理助理兼金融市集部司理、资产不竭总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业不竭硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司策划财务部财务司理；长盛基金不竭 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                      第 14 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 董事会秘书、看管长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金不竭有限公司信息手艺部高等司理； 浦银安盛基金不竭有限公司信息手艺部总司理；永赢基金不竭有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   朱柏蓉女士，中国国籍，毕业于清华大学金融学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业经验。2013 年 7 月至 2014 年 10 月曾任职于中信建投基金不竭有 限公司往返员。2014 年 11 月至 2017 年 5 月曾任职于泰康资产不竭有限公司固 定收益往返高等司理。2017 年 6 月加入公司，现任固收投资一部基金司理。现 任本基金（2019 年 01 月起于今）、国联货币市集基金（2019 年 01 月至 2020 年 中融融裕双利债券型证券投资基金（2019 年 01 月至 2020 年 03 月）、中融上海 算帐所银行间 3-5 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金（2019 年 01 月至 资基金（2019 年 01 月至 2021 年 12 月）、中融上海算帐所银行间 0-1 年中高等 级信用债指数发起式证券投资基金（2019 年 01 月至 2020 年 02 月）、中融融信 双盈债券型证券投资基金（2019 年 01 月至 2021 年 11 月）、国联鑫念念路天真配 置搀杂型证券投资基金（2019 年 04 月至 2020 年 11 月）、国联鑫价值天真配置 搀杂型证券投资基金（2019 年 04 月至 2020 年 05 月）、国联聚业 3 个月按期开 放债券型发起式证券投资基金（2019 年 05 月起于今）、中融稳健添利债券型证 券投资基金（2019 年 05 月至 2020 年 06 月）、国联聚汇 3 个月按期敞开债券型 发起式证券投资基金（2019 年 09 月起于今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数 证券投资基金（2020 年 07 月起于今）、国联景颐 6 个月持有期搀杂型证券投资 基金（2021 年 01 月至 2024 年 02 月）、国联恒阳纯债债券型证券投资基金 （2021 年 06 月起于今）、国联益泓 90 天转换持有债券型证券投资基金（2022 年 06 月至 2023 年 07 月）的基金司理。   王玥女士，中国国籍，北京大学经济学专科，香港大学金融学专科，研究 生、硕士学位。具有基金从业经验。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾接事于中信建 投证券股份有限公司固定收益部，任高等司理。2013 年 8 月加入公司，现任固                      第 15 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 收投资一部总司理。现任国联恒裕纯债债券型证券投资基金（2023 年 09 月起至 今）（2018 年 10 月至 2019 年 12 月）、中融增鑫一年按期敞开债券型证券投资 基金（2013 年 12 月至 2017 年 02 月）、中融融安天真配置搀杂型证券投资基金 （2015 年 02 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联鑫起 点天真配置搀杂型证券投资基金（2015 年 07 月至 2017 年 02 月）、国联新机遇 天真配置搀杂型证券投资基金（2015 年 07 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月 至 2019 年 05 月）、中融鑫酬报天真配置搀杂型证券投资基金（2016 年 12 月至 中融融裕双利债券型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融强国 制造天真配置搀杂型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 01 月）、国联新经 济天真配置搀杂型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联恒信纯 债债券型证券投资基金（2018 年 06 月起于今）、中融睿丰一年按期敞开债券型 证券投资基金（2018 年 06 月至 2018 年 06 月）、国联季季红按期敞开债券型证 券投资基金（2018 年 06 月起于今）、国联盈泽中短债债券型证券投资基金 （2018 年 06 月至 2022 年 04 月）、国联睿祥纯债债券型证券投资基金（2018 年 投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、中融上海算帐所银行间 0-1 年中高 品级信用债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、中融上 海算帐所银行间 1-3 年高品级信用债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 投资基金（2024 年 03 月起于今）（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、国联聚业 国联恒惠纯债债券型证券投资基金（2018 年 12 月至 2020 年 03 月）、国联聚明 国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2019 年 08 月至 2023 年 07 月）、国联聚汇 国联聚通 3 个月按期敞开债券型发起式证券投资基金（2019 年 11 月起于今）的 基金司理。                       第 16 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险不竭部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益往返部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收往返部总司理；沙月女士，固收研究部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。  三、基金不竭东说念主的职责  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则不竭和运 用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式不竭和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互落寞，对所不竭的不同基金分 别不竭，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主牟取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的法则，按接洽法则计较并公告基金净值信                       第 17 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽法则，履行信息披 露及叙述义务；   （12）保守基金生意精巧，不清楚基金投资策划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他接洽法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽法则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时辰发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》法则的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行径承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施                      第 18 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 其他法律行径；  （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）引申收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  四、基金不竭东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律律例的行径，并承诺 建立健全里面抑遏轨制，选用有用措施，防御坐法行径的发生。   （1）将基金不竭东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒允地对待公司不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关连的往返行径；   （7）鄙俗职守，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政律例以及中国证监会法则荫庇的其他行径。 家接洽法律律例及行业程序，老诚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法策划；   （2）违犯法律律例、基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、搅扰、弯曲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俗职守、毁坏权益，不按照法则履行职责；   （7）清楚在职职期间明察的接洽证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的                     第 19 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 基金投资内容、基金投资策划等信息，或清楚因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关连的往返行径；  （8）协助、接受录用或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券往返；  （9）违犯证券往返所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯技能驾御市集价钱， 扰乱市集纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗成份；  （12）以不高洁技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会荫庇的行径。  （1）依照接洽法律律例和基金合同的法则，本着勤快严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违犯现行有用的接洽法律律例、基金合同和中国证监会的接洽法则， 清楚在职职期间明察的接洽证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关连 的往返行径；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往返过头他行径。  五、基金不竭东说念主的里面抑遏轨制  （1）健全性原则。里面抑遏涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、引申、监督、反馈等各个步履；  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，维 护内控轨制的有用引申；  （3）落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对落寞，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划不竭方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。                     第 20 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  公司的风险不竭体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面抑遏系统和支援其有用性承担最终职责，公司不竭层对 里面抑遏轨制的有用引申承担职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险不竭部负责监察公司的风险不竭措施的引申。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检验公司的正当合规运营、里面抑遏、风险不竭， 从而抑遏公司的全体运营风险；  （2）看管长：落寞愚弄看管权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资场所和投资原则；  （4）内控及风险不竭委员会：主要负责研究审议公司合规不竭、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经由）确立等里面不竭方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理伏击情况和风险事件等业务风险不竭方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察作事，按期或不按期对公司 风险不竭政策和措施的引申情况进行监督检验；  （6）风险不竭部：通过投资往返系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往返等场应酬 易的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规抑遏；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和抑遏；  （7）业务部门：风险不竭是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一职责，负责履行公司的风险不竭步履，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时叙述的义务；  （8）岗亭职工：公司努力训导内控优先和风险不竭理念，培养全体职工的 风险注重毅力，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险毅力贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭作事中发现 的风险隐患或风险问题实时叙述、反馈的义务。  为加强里面抑遏，有用地注重和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经                     第 21 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 营，保障基金份额持有东说念主利益，爱护公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金不竭公司里面抑遏指导主张》等法律、律例和《公司章 程》，并勾通公司执行情况，建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面抑遏轨制由基本不竭轨制、部门业务规章、业务操作法则等部分 组成。基本不竭轨制包括公司内控大纲和风险抑遏轨制、投资不竭轨制、财务 不竭轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息手艺不竭轨制、档案不竭轨制、 东说念主事不竭轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及作事叙述序列等方面的具体法则。业务操作法则是根据具体 业务的需要制定的各种业务指引、详情、程序、经由等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有妥当的组织和授权，确 保监察稽核作事是落寞的，并得到高管东说念主员的支援；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往返都集，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事鸿沟中的风险隐患上报，以注重 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、叙述、教唆步履。公司建立了内控及风 险不竭委员会，使用适合的步履，证明和评估与公司运作接洽的风险；公司建 立了从下到上的风险叙述步履，对风险隐患进行层层文书，使各个档次的东说念主员 实时掌捏风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金不竭东说念主超过声明以上对于里面抑遏轨制的败露委果、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展持续完善里面抑遏轨制。                     第 22 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   限定 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高等手艺职称。   三、基金托管业务策划情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“老诚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学 的风险不竭和里面抑遏体系、程序的不竭模式、先进的营运系统和专科的 服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里弘大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的家具线。领有包括 证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企 业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集中资产不竭 策划、证券公司定向资产不竭策划、生意银行信贷资产证券化、基金公司 特定客户资产不竭、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管家具体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险不竭等升值服务，不错为各种客户提 供个性化的托管服务。限定 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大                       第 23 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领 域的持续招供和泛泛好评。   四、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，长期保持在 资产托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部 “一手抓业 务拓展，一手抓内控确立”的作念法是分不开的。资产托管部超过喜欢改进 和加强里面风险不竭作事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险 注重和抑遏的力度，悉心培育内控文化，完善风险抑遏机制，强化业务项 目全过程风险不竭手脚环节作事来作念。从 2005 年于今共十七次顺利通过评 估组织里面抑遏和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属主张 的抑遏及有用性叙述。充分标明落寞第三方对我行托管服务在风险不竭、 里面抑遏方面的健全性和有用性的全面招供，也施展注解中国工商银行托管服务 的风险抑遏能力也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前， ISAE3402 审阅也曾成为年度化、老例化的内控作事技能。”   保证业务运作严格遵照国度接洽法律律例和行业监管法则，强化和建立 遵法策划、程序运作的策划念念想和策划格调，形成一个运作程序化、不竭 科学化、监控轨制化的内控体系；注重和化解策划风险，保证托管资产的 安全竣工；爱护持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抑遏组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑遏处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险不竭 政策，对各业务部门风险抑遏作事进行指导、监督。资产托管部里面成就 专门负责稽核监察作事的里面风险抑遏处，配备专职稽核监察东说念主员，在总 司理的平直携带下，依照接洽法律规章，对业务的运行落寞愚弄稽核监察 权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抑遏措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律律例及监管机构的监管                     第 24 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 要求，并贯串于托管业务策划不竭行径的长期。  （2）竣工性原则。托管业务的各项策划不竭行径都必须有相应的程序 步履和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作步履， 笼罩所有这个词的部门、岗亭和东说念主员。  （3）实时性原则。托管业务策划行径必须在发生时能准确实时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立 关连的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务策划行径必须注重风险，审慎策划，保证 基金资产和其他录用资产的安全与竣工。  （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划不竭的需要 应时修改完善，并保证得到全面落实引申，不得有任何空间、时限及东说念主员 的例外。  （6）落寞性原则。设立专门履行托管东说念主职责的不竭部门；平直操作主说念主 员和抑遏东说念主员必须相对落寞，适当分离；内控轨制的检验、评价部门必须 落寞于内控轨制的制定和引申部门。  （1）严格的窒碍轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立 了明确的岗亭职责、科学的业务经由、翔实的操作手册、严格的东说念主员行径 程序等一系列规章轨制，并选用了邃密的防火墙窒碍轨制，大略确保资产 落寞、环境落寞、东说念主员落寞、业务轨制和不竭落寞、网罗落寞。  （2）高层检验。主管行携带与部门高等不竭层手脚工行托管业务政策 和策略的制定者和不竭者，要求下级部门实时叙述策划不竭情况和超过情 况，以检验资产托管部在杀青里面抑遏主见方面的进展，并根据检验情况 淡薄里面抑遏措施，督促职能不竭部门改进。  （3）东说念主事抑遏。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三说念抑遏防地，健全绩效考核和引发机制， 训导“以东说念主为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精 神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与劳动说念德培训、签订承 诺书，使职工训导风险注重与抑遏理念。  （4）策划抑遏。资产托管部通过制定策划、编制预算等方法开展各式                     第 25 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 业务营销行径、处理各项事务，从而有用地抑遏和配置组织资源，达到资 源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险不竭。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 里面风险不竭，按期或不按期地对业务运作现象进行检验、监控，指导业 务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险抑遏措施，排查风险隐患。  （6）数据安全抑遏。咱们通过业务操作区相对落寞、数据和传真加密、 数据传输贯通的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。  （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的糟糕复原中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的糟糕复原决策，并组织 职工按期演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部持续提高演练尺度， 从领先的按照预订时辰演练发展到当今的“偶而演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生糟糕的情况下两个小时内复原业务。  （1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员， 在总司理的平直携带下，依照接洽法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想， 确保资产托管业务健康、踏实地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险不竭。完善的风险不竭体系需要从 上至下每个职工的共同参与，唯有这么，风险抑遏轨制和措施才会全面、 有用。资产托管部实施全员风险不竭，将风险抑遏职责落实到具体业务部 门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互 制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神爱内控轨制果然立，一贯 相持把风险注重和抑遏的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和作事经由 中。经过多年努力，资产托管部也曾建立了一整套里面风 险抑遏轨制，包 括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息败露轨制等，笼罩所 有部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务步履之间的相互制约机 制。  （4）里面风险抑遏长期是托管部作事要点之一，保持与业务发展同等                     第 26 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 地位。资产托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日 起就超过强调程序运作，一直将建立一个系统、高效的风险注重和抑遏体 系手脚作事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况持续出现，资产托管部长期将风险不竭放在与业务发展同等环节的 位置，视风险注重和抑遏为托管业务生计和发展的人命线。  五、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和步履  根据《基金法》、基金合同、托管契约和接洽基金律例的法则，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资荫庇行径、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息败露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月运行。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约 或接洽基金法律律例法则的行径，应实时以书面方式文书基金不竭东说念主限期 纠正，基金不竭东说念主收到文书后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发 出回函证明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违法行径，应立即叙述中国证监会， 同期文书基金不竭东说念主限期纠正。                     第 27 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）                 第五部分 关连服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区缓慢门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    接洽东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金不竭东说念主直销电子往返方式包括网上往返、微服气务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金不竭东说念主网上往返系统或微服气务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务法则请登录基金不竭东说念主网站查询。    直销电子往返平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    A 类、C 类份额销售机构：    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    客服电话：95558    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东说念主：李民吉    客服电话：95577                        第 28 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：中国（上海）开脱贸易考试区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    接洽东说念主：黄博铭    电话：021-38676666    客服电话：95521/400-8888-666    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青                        第 29 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 接洽东说念主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 接洽东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 接洽东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场                    第 30 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 法定代表东说念主：周杰 接洽东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 接洽东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 接洽东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 接洽东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 接洽东说念主：张煜                    第 31 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 接洽东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）开脱贸易考试区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济手艺开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 接洽东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 接洽东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                    第 32 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 接洽东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 接洽东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 接洽东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层                    第 33 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 接洽东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 接洽东说念主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 接洽东说念主：周志茹 电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818                     第 34 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    接洽东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：王洪    接洽东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    接洽东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358                       第 35 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东说念主：戚侠     客服电话：95335     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东说念主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532、400-600-8008     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     电话：0755-82943755     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                         第 36 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 接洽东说念主：付佳 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 接洽东说念主：彭莲 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 接洽东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 接洽东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新手艺开辟区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000                    第 37 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 接洽东说念主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东说念主：李长伟 接洽东说念主：王婧 电话：010-88321967 客服电话：95397 住所：沈阳市沈河区侵犯路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话：956006 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601                     第 38 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号）     法定代表东说念主：张斌     客服电话：400-003-5811     住所：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室     法定代表东说念主：林劲     客服电话：400-6533-789     住所：南京市高淳区经济开辟区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：中国(上海)开脱贸易考试区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)开脱贸易考试区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     接洽东说念主：毛善波     电话：021-50810673     客服电话：400-711-8718     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海                          第 39 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  法定代表东说念主：孙莹  客服电话：021-50206003  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东说念主：盛超  客服电话：95055-4  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东说念主：王德英  客服电话：400-610-5568  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心  法定代表东说念主：吴卫国  客服电话：400-821-5399  住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801  办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼  法定代表东说念主：薛峰  接洽东说念主：童彩平  电话：0755-33227950  客服电话：4006-788-887                      第 40 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号）     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     接洽东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     接洽东说念主：韩爱彬     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772                         第 41 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号）     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     接洽东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）开脱贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     接洽东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾     客服电话：400-6099-200     住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                            第 42 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 接洽东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表东说念主：刘洁 客服电话：400-001-8811 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 接洽东说念主：丛瑞丰                     第 43 页 共 156 页    国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                    号）    客服电话：95305-8    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    接洽东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L    法定代表东说念主：韩玉    客服电话：400-808-1016    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：都剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：天津经济手艺开辟区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889                           第 44 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）   住所：中国（上海）开脱贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东说念主：张俊   接洽东说念主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   接洽东说念主：穆飞虎   电话：010-5898 2465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东说念主：许宁   接洽东说念主：周雯   电话：010-51455516   客服电话：400-829-1218   住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   接洽东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）开脱贸易考试区浦明路 1500 号 8 层 M 座                        第 45 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）    办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼    法定代表东说念主：简梦雯    接洽东说念主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    接洽东说念主：兰敏    电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188    住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2楼    法定代表东说念主：金佶    客服电话：021-34013999    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821                        第 46 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  接洽东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法定代表东说念主：陈继武  客服电话：400-643-3389  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88 号钞票大厦 28E  办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元  法定代表东说念主：祝中村  客服电话：0755-83999907  住所：中国（上海）开脱贸易考试区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室                        第 47 页 共 156 页       国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                       号）       法定代表东说念主：郑新林       客服电话：021-68889082       住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号       办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号       法定代表东说念主：江翔       客服电话：400-027-9899       住所：中国（上海）开脱贸易考试区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号       法定代表东说念主：陈祎彬       接洽东说念主：宁博宇       电话：021-20665952       客服电话：4008219031       住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公       法定代表东说念主：肖雯       接洽东说念主：黄敏嫦       电话：020-896290994       客服电话：020-89629066       住所：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸考试区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       客服电话：4000-555-671                           第 48 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）    住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    接洽东说念主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开辟区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元    办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层    法定代表东说念主：弭洪军    客服电话：400-876-5716    住所：中国（上海）开脱贸易考试区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1                        第 49 页 共 156 页    国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                    号） 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    接洽东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    接洽东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666                        第 50 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    接洽东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东说念主：陈太康    客服电话：95531/4008888588    住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼    法定代表东说念主：雷芳    接洽东说念主：马科、王霞                        第 51 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 电话：0731-84409106、0731-84409130 客服电话：4006-365-058 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 接洽东说念主：任敏 电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客服电话：95510 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 B 类、E 类份额销售机构： (1)称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 客服电话：95558 (2)称号：华福证券有限职责公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良                        第 52 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）    客服电话：95547    (3)称号：嘉实钞票不竭有限公司    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东说念主：张峰    接洽东说念主：余永键    电话：010-85097570    客服电话：400-021-8850   基金不竭东说念主不错根据关连法律律例要求，弃取其他适合要求的其他机构销 售本基金，并在不竭东说念主公司网站上公示。   二、登记机构    称号：国联基金不竭有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区缓慢门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    接洽东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律主张书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金资产的管帐师事务所                        第 53 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 称号：上会管帐师事务所（零散普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 引申事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜 接洽东说念主：杨伟平                    第 54 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他接洽法则，已于 2016 年 7 月 13 日中国证券监督不竭委员会《关 于准予中融上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金 注册的批复》（证监许可〔2016〕1595 号）的注册，进行召募。   二、基金类别及存续期限   基金类别：债券型发起式证券投资基金   基金运作方式：契约型、敞开式   基金存续期限：不按期   三、基金份额分类   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等费率收取方式的不同，将 基金份额分为 A、B、C 和 E 四类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、 申购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时收取申购用度、赎回时收取赎回 用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 B 类基金份额；从 本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而不收取认购、申 购用度的，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时 收取赎回用度，不收取申购用度的，称为 E 类基金份额。关连费率的成就及费 率水平在招募施展书中列示。   本基金 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额分别成就基金代码。由于基金用度 的不同，本基金 A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将 分别计较基金份额净值并单独公告。   本基金在召募期敞开 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东说念主可自行弃取认购 的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互调节。   基金不竭东说念主可调节认/申购各种基金份额的最低金额限制及法则，无需召开 基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主必须在运行调节之日前依照《信息败露办法》 的法则在指定媒介上刊登公告。                     第 55 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）   根据基金运作情况，基金不竭东说念主可在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益的情 况下，经与基金托管东说念主协商，在履行适当步履后住手现有基金份额类别的销售、 或者调节现有基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金份额类别等，调节 实施前基金不竭东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   四、召募期限   本基金的召募期限自 2016 年 12 月 26 日至 2016 年 12 月 26 日。   五、召募方式及场合   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金不竭东说念主届时发布的调节销售机构的关连公告。   六、召募对象   适正当律律例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东说念主。   七、发起资金认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金不竭东说念主届时发布的公告。   八、认购时辰   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各 销售机构的关连公告或者文书法则。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时辰可能不同，若基金份额发售公告莫得明确法则，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时辰。   九、认购的数额限制   认购以金额恳求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构法则的方式全额 托福认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金不竭东说念主直销机构或 网上往返平台认购本基金时，初度单笔最低认购金额为 100 元东说念主民币，单笔追 加认购最低金额为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不 得低于 100 元东说念主民币，其他销售机构另有法则的，从其法则。   认购恳求一接收理不得拔除。                      第 56 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  十、认购用度  本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示： 投资东说念主认购需缴纳认购用度。  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小差异为四档；本基 金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。A 类基金份额具体认购费率如下表所示：                  单笔金额                    认购费率 A 类基金份额       100 万元（含）－200 万元       0.30% C 类基金份额                          0  本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息败露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主相通认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较 认购用度。  十一、认购份额的计较  本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额计较方法：  认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值  认购用度适用固定金额时，认购份额的计较方法如下：  认购用度＝固定金额                     第 57 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购金额的计较保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 计较如下：   净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售结果后，其所取得的 A 类基金份额为 9，955.25 份。   十二、认购的方法与证明   投资东说念主认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据关连法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并败露。   基金发售机构认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到认购恳求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购申 请及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   十三、召募资金利息的处理方式   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额，归 基金份额持有东说念主所有这个词。其中，利息转份额以登记机构的记录为准。   十四、召募期内召募资金的不竭   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主 不得动用。                       第 58 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）             第七部分 基金合同的收效   本基金基金合同已于 2016 年 12 月 27 日收效，自该日起本基金不竭东说念主稳健 运行不竭本基金。   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合 同自动隔断。   基金合同收效三年后赓续存续的，基金存续期内，一语气 20 个作事日出现基 金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管 理东说念主应当在按期叙述中赐与败露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金不竭 东说念主应当向中国证监会叙述并淡薄措置决策，如调节运作方式、与其他基金合并 或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。                     第 59 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）          第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不竭 东说念主在其他关连公告中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金不竭东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往返方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金不竭东说念主或 关连销售机构另行公告。  二、申购和赎回的敞开日实时辰  本基金的敞开日为上海证券往返所、深圳证券往返是以及主要投资市集同 时敞开往返的作事日，投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为本基金敞开日上海证券往返所、深圳证券往返所的平日往返时辰，但基 金不竭东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、 赎回时除外。本基金面前投资的主要市集为银行间债券市集。若本基金投资的 主要市集发生变更，将在招募施展书（更新）中进行列示。敞开日的具体业务 办理时辰在届时关连公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时辰变更或 其他零散情况，基金不竭东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调节， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽法则在指定媒介上公告。  本基金于 2017 年 1 月 25 日运行办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较；                     第 60 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 规章赎回；   基金不竭东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金不竭 东说念主必须在新法则运行实施前依照《信息败露办法》的接洽法则在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构法则的步履，在敞开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构法则的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回恳求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求 不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回恳求告捷后，基金不竭东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇证券往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理经由 时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生宽绰赎回时，款项的支付办法 参照基金合同接洽条目处理。   基金不竭东说念主应以往返时辰结果前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询恳求的证明情况。若申购不告捷 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购恳求及申购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄合 法权利。                     第 61 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  在法律律例允许的范围内，基金不竭东说念主或登记机构可根据关连业务法则， 对上述业务办理时辰进行调节，本基金不竭东说念主将于调节实施前按照接洽法则予 以公告。  五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；已在直销机构有认/申购本基金记录的投资 者不受初度申购最低金额的限制；通过基金不竭东说念主网上往返平台申购本基金时， 每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金 额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有法则的，从其法则。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见关连公告。 基金不竭东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见关连公告。 份额等数目限制。基金不竭东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的接洽 法则在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类、B 类、C 类和 E 类四类不同的类别。本基金 A 类、 B 类基金份额的申购费率按申购金额的大小差异为四档，随申购金额的加多而 递减（适用固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类、E 类基金份额不收取 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。具体申购费率如下表所 示：  A 类基金份额          单笔金额                 申购费率                     第 62 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） B 类基金份额 C 类基金份额                              0 E 类基金份额                              0  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持有时辰递减，即关连基金份额持有时辰越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：                   持有期限                    赎回费率                   Y＜7 日                    1.50% A 类基金份额                   Y≥30 日                     0                   Y＜7 日                    1.50% B 类基金份额                   Y≥7 日                      0                   Y＜7 日                    1.50% C 类基金份额         7 日≤Y＜30 日                 0.10%                   Y≥30 日                     0 E 类基金份额           Y＜7 日                    1.50%                     第 63 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                     Y≥7 日                0 （注：Y 为持有时辰）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 费方式，基金不竭东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》的接洽法则在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销策划，按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，基金不竭东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适当调 低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   申购本基金的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.15 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.40%）=49，800.80 元                      第 64 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）   申购用度=50，000-49，800.80=199.20 元   申购份额=49，800.80/1.15=43，305.04 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.15 元，则其可得到 43，305.04 份 A 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的舛讹计入基金财产。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 10 日，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10，000×1.148＝11480 元   赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的份额 净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日 （包括该日）内公告。遇零散情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或 公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手 续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手                        第 65 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 续。  基金不竭东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调节， 但不得执行影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运行实施前 3 日在指定媒介及基 金不竭东说念主网站公告。  九、宽绰赎回的认定及处理方式  若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份 额总额后的余额）跳跃前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽绰 赎回。  当基金出现宽绰赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分脱期赎回。 平日赎回步履引申。 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回 的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被拔除。脱期的赎回恳求与下一敞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。                     第 66 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金不竭东说念主不错脱期办理赎回恳求。具体 措施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一敞开日基金总份额 20%的赎回恳求，基 金不竭东说念主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未跳跃前一敞开日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回恳求与当日其他投资者的赎回恳求全部，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回恳求时弃取脱期赎回或者取消赎回。弃取脱期赎回的，脱期的赎回恳求 将自动转入下一敞开日，与下一敞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 敞开日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拔除。如投资东说念主在 提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  当发生上述宽绰赎回并脱期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募施展书道则的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额持有东说念主，施展接洽处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。  十、拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 无法计较当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 或基金管帐系统无法平日运行。 或单笔申购金额上限的情形。                     第 67 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 格且选拔估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购恳求时，基金不竭东说念主应当根据接洽法则在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金不竭东说念主应实时复原申购 业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 支付赎回款项。 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 无法计较当日基金资产净值。 格且选拔估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金不竭东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款 项时，基金不竭东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金不竭 东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申                      第 68 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 请总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前 弃取将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况放弃时，基金不竭 东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 或赎回时，基金不竭东说念主应按照《信息败露办法》及关连法律律例等在指定媒介 上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净值。 暂停公告 1 次；当一语气暂停时辰跳跃两个月时，可对相通刊登暂停公告的频率 进行调节。暂停结果，基金再行敞开申购或赎回时，基金不竭东说念主应按照《信息 败露办法》及关连法律律例等在指定媒介上一语气刊登基金再行敞开申购或赎回 公告，并公告最近 1 个作事日的基金份额净值。  十三、基金调节  基金不竭东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金不竭东说念主不竭的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关连法则由基金不竭东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的法则制定并公告， 并提前文书基金托管东说念主与关连机构。  十四、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的往返场合或者往返方式进行份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非往返过户  基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情                     第 69 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 形而产生的非往返过户以及登记机构招供、适正当律律例的其他非往返过户。 不管在上述何种情况下，接收划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于适合条件的非往返过户恳求按基金 登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的尺度收费。  十六、基金的转托管、质押  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照法则的尺度收取转托管费。  在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律律例过头业务法则， 办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。  十七、按期定额投资策划  基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资策划，具体法则由基金不竭东说念主 另行法则。投资东说念主在办理按期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不竭东说念主在关连公告或更新的招募施展书中所法则的定 期定额投资策划最低申购金额。  十八、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、当手艺条件老练，本基金不竭东说念主在不违犯法律律例且对基金份额持 有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券往返所上市往返、申购、赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无需召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募施展书的有 关法则或关连公告。                     第 70 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                第九部分 基金的投资  一、投资主见  本基金选拔被迫式指数化投资，通过严格的投资纪律拘谨和数目化的风险 不竭技能，以杀青对标的指数的有用追踪。  二、投资范围  本基金主要投资于标的指数因素券过头备选因素券。为了更好地杀青投资 主见，本基金还不错投资于国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 可调节公司债券（含可分离往返可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、资产支援证券、债券 回购、逆回购、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金为被迫式指数基金，选拔最优复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，概括推敲追踪成果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产 范围、日常申购赎回情况、市集流动性以及银行间和往返所债券往返性情及交 易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。  当预期成份券发生调节时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指 数的成果可能带来影响时，或因市集流动性不实时，或因债券往返性情及往返 惯例等因素影响追踪标的指数成果时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标 的指数时，基金不竭东说念主将对投资组合不竭进行适当变通和调节，构建替代组合。 由于本基金资产范围、日常申购赎回情况、市集流动性、债券往返性情及往返 惯例等因素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券和券种间 将存在互异。                     第 71 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  在平日市集情况下，力求本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均 追踪偏离度的十足值不跳跃 0.30%，年追踪舛讹不跳跃 3%。如因指数编制法则 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述范围，基金不竭东说念主应选用合理 措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。  （一）资产配置策略  本基金将选拔最优复制法，主要以标的指数的成份券组成为基础，概括考 虑追踪成果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产范围、日常申购赎 回情况、市集流动性以及银行间和往返所债券往返性情及往返惯例等情况，进 行取整和替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。  （二）债券投资策略  本基金通过最优复制法进行被迫式指数化投资，在奋力追踪舛讹最小化的 前提下，本基金可选用适当方法对基金资产进行调节，裁减往返成本，以期在 法则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛讹。  本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份券组成，并概括推敲本基金资 产范围、市集流动性和往返成本等因素对其迟缓买入。当遭遇成份券流动性不 足、价钱严重偏聚散理估值、单只成份券往返量不适合市集往返惯例等其他市 场因素及预期标的指数的成份券行将调节或其他影响指数复制的因素时，本基 金不错根据市集情况，勾通教学判断，对个券权重和券种进行适当调节，以期 在法则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛讹。  当基金范围过小时，根据债券市集成交惯例，基金可能只可购买部分红份 券；当基金范围过大时，受到市集流动性和律例限制等影响，基金将从备选成 份券中挑选替代债券或替代组合自傲追踪需求。  （1）按期调节  本基金所构建的指数化投资组合将按期根据所追踪的标的指数对其成份券 的调节而进行相应调节。  （2）不按期调节                     第 72 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 应成份券。本基金将概括推敲往返范围、往返惯例和成份券（或备选成份券） 的流动性等因素，对债券投资组合进行动态调节； 金不竭东说念主将概括推敲追踪舛讹最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入 关连的替代性组合。  （3）替代组合构建方法  由于按期和不按期的调节需求，基金不竭东说念主可构建替代组合。构建替代组 合的方法如下： 的指数成份券和备选成份券手脚备选库； 券的关连性，弃取正关连度较高的债券进一步考察； 得替代组合与被替代债券的追踪舛讹最小化。  （三）资产支援证券投资策略  资产支援证券主要包括资产典质贷款支援证券（ABS）、住房典质贷款支援 证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、支援资产的构 成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支援证券价值 的因素进行分析，并扶持选拔数目化订价模子，评估资产支援证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。  （四）债券回购策略  基金份额的申购赎回会导致基金资产中现金比例的变化。  对于基金资产组合中持有的现金超出法则比例部分，基金不竭东说念主可进行债 券逆回购操作，以提高基金全体收益。在发生基金份额大额赎回时，基金不竭 东说念主可进行债券正回购操作，以提高基金资产中现金的比例，交代投资者的赎回 要求。  （五）银行进款及同行存单投资策略  本基金在向往返敌手银行进行询价的基础上，考取报价较高的银行进行存 款投资，在投资过程中注重对往返敌手信用风险的评估和弃取。  四、投资限制                     第 73 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特质，通过散布 投资裁减基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资 组合将解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数 成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%；   （2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券总和，不跳跃该 证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （6）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券范围的 10%；   （7）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支援 证券，不得跳跃其各种资产支援证券共计范围的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间，如若其信用品级下落、不再适合投资尺度，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）基金不竭东说念主不竭的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期票 据共计不跳跃该期证券的 10%；   （11）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金不竭东说念主之外的因素甚至本 基金不适合前款所法则比例限制的，本基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资                      第 74 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 产的投资；  （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （14）法律律例及中国证监会法则的其他投资比例限制。  除第（2）、（8）、（12）、（13）项之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适合上述 法则投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个往返日内进行调节，但中国证监会规 定的零散情形除外。  基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日 起运行。  如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适 当步履后本基金投资不再受关连限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。  根据法律律例的法则及《基金合同》的约定，本基金荫庇从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违犯法则向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有法则的除外；  （5）向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过头他不高洁的证券往返行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会法则荫庇的其他行径。  基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实 际抑遏东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联往返的，应当适合基金的投资主见和投资策略， 解任基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集平允合理价钱引申。关连往返必须事前得到基金托管东说念主的                     第 75 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联往返应提交基金不竭东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联 往返事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或调节上述荫庇性法则，如适用于本基 金，基金不竭东说念主在履行适当步履后，可不受上述法则的限制或按调节后的法则 引申。   五、标的指数与事迹相比基准   上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数   上海算帐所银行间中高品级信用债指数（SHCH Medium-High Grade Credit Bond Index）是反应银行间债券市集中高品级信用债全体价钱走势的分类指数， 该指数包括 4 个待偿期分段指数，待偿期分段区间分别为 1 年以下、1 至 3 年 （包含 1 年）、3 至 5 年（包含 3 年）、5 至 7 年（包含 5 年）。本基金选用待 偿期 1 至 3 年（包含 1 年）分段指数手脚标的指数（即“上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数”）。   指数因素券考取法则为：（1）流通场合：银行间市集；（2）债券品种： 短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期融资券；（3）刊行方式： 公募；（4）剩余期限：一天以上（包含一天）；（5）债券币种：东说念主民币；（6） 利率类型：固定利率；（7）付息方式：附息式固定利率、贴现式、利随本清； （8）含权情况：不包括含弃取权条目债券；（9）信用级别：AA（含）及以上； （10）债券评级：刊行期限 1 年及以内的按主体评级，刊行期限 1 年以上的按 债项评级。   指数因素券原则上逐日调节，适合条件的债券自上海算帐所提供估值数据 的第二个作事日起参加指数，不适合条件的债券当日即退出指数。   上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数收益率×95% + 银行活期进款 利率（税后）×5%   将来若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚至标的指数不适合要求或法律律例、监管机构另有法则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主应当自关连情形发生之日起十个                      第 76 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 作事日内向中国证监会叙述并淡薄措置决策，如更换基金标的指数、调节运作 方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动隔断。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基 金不竭东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息解任基金份额 持有东说念主利益优先原则支援基金投资运作。  尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无执行性不利影响（包括但 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下， 基金不竭东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数，事迹相比基准也将相应 变更，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率低于股票基金、搀杂 基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的债券市集相似的风险收益特征。  七、基金不竭东说念主代表基金愚弄关连权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募施展书的接洽法则。  九、基金的投资组合叙述                     第 77 页 共 156 页      国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                      号）      本基金不竭东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在伪善记录、误导  性述说或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和竣工性承担个别及连带责  任。      本基金的基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同法则，复  核了本叙述中的财务主见、净值推崇和投资组合叙述等内容，保证复核内容不  存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合叙述所载数据限定 2024 年 6 月 30 日，本叙述中所列财务数据未  经审计。                                                   占基金总资产的比例 序号         式样                 金额(元)                                                      （%）      其中：股票                                    -             -      其中：债券                     1，562，294，545.06          93.78           资产支援证券                              -             -      其中：买断式回购的                                               -             -      买入返售金融资产      银行进款和结算备付      金共计      （1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合                         第 78 页 共 156 页         国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                         号）         注：本基金本叙述期末未持有境内股票。         （2）叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本叙述期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本叙述期末未持有股票。                                                                   占基金资产净 序号                   债券品种                   公允价值(元)                                                                   值比例（％）             其中：政策性金融债                            91，454，780.75        5.78 明细                                                                   占基金资产 序号       债券代码         债券称号       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                     （％）                      CP001                                第 79 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号）                  级                  级 01                  级老本债 01                  本债 01 证券投资明细     注：本基金本叙述期末未持有资产支援证券。 资明细     注：本基金本叙述期末未持有贵金属。 明细     注：本基金本叙述期末未持有权证。     （1）叙述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本叙述期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）叙述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本叙述期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）叙述期内基金投资的前十名证券除中国民生银行股份有限公司，广发                         第 80 页 共 156 页      国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                      号） 银行股份有限公司，天津银行股份有限公司，中国信达资产不竭股份有限公司外 其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在叙述编制日前一年 内受到公开责问、处罚的情形。国度金融监督不竭总局 2023 年 08 月 02 日发 布对中国民生银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2023]7 号)，中国银行间市集 往返商协会 2023 年 08 月 16 日发布对中国民生银行股份有限公司的处罚，国度 金融监督不竭总局 2023 年 08 月 03 日发布对广发银行股份有限公司的处罚(金 罚决字[2023]5 号)，央行天津市分行 2023 年 12 月 05 日发布对天津银行股份有 限公司的处罚(津银罚决字[2023]8 号)，国度金融监督不竭总局 2023 年 12 月 家金融监督不竭总局 2024 年 05 月 29 日发布对中国信达资产不竭股份有限公 司的处罚(金罚决字[2024]26 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响其平日业务 运作，上述证券的投资决策步履适合关连法律律例和公司轨制的法则。      （2）基金投资的前十名股票未跳跃基金合同法则的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号                称号                      金额(元)      （4）叙述期末持有的处于转股期的可调节债券明细      注：本基金本叙述期末未持有处于转股期的可调节债券。      （5）叙述期末前十名股票中存在流通受限情况的施展      注：本基金本叙述期末未持有股票。      （6）投资组合叙述附注的其他翰墨描画部分                         第 81 页 共 156 页 国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                 号） 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                    第 82 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）                   第十部分 基金的事迹   基金不竭东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则不竭和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据限定 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比   国联银行间 1-3 年中高品级信用债指数 A 净值推崇                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  尺度差                            ③                                         ④ 当年六个 月 当年一年      3.94%   0.03%    4.64%       0.03%   -0.70%    0.00% 当年三年     11.31%   0.04%   13.28%       0.03%   -1.97%    0.01% 当年五年     19.91%   0.04%   22.12%       0.04%   -2.21%    0.00% 自基金合 同收效起     27.03%   0.04%   39.04%       0.04%   -12.01%   0.00% 于今   国联银行间 1-3 年中高品级信用债指数 C 净值推崇                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  尺度差                            ③                                         ④ 当年六个 月 当年一年      3.62%   0.03%    4.64%       0.03%   -1.02%    0.00% 当年三年     10.28%   0.04%   13.28%       0.03%   -3.00%    0.01% 当年五年     18.27%   0.04%   22.12%       0.04%   -3.85%    0.00%                       第 83 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 自基金合 同收效起    24.35%   0.04%   39.04%       0.04%   -14.69%   0.00% 于今  自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基准收 益率变动的相比  注：按基金合同和招募施展书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例适合基金合同的接洽约定。                      第 84 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）              第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律律例、程序性文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过头他基金财产 账户相落寞。  四、基金财产的支援和刑事职责  本基金财产落寞于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支援。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的法则刑事职责外，基金财产不得 被刑事职责。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章拔除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消；基金不竭东说念主不竭运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。                     第 85 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为的敞开日以及国度法律律例法则需要对外败露基金净值 的非往返日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）往返所上市的非固定收益类有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市 价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调节最近往返市价，确定公允价钱。  （2）往返所上市实行净价往返的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；  （3）往返所上市未实行净价往返的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘 价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日 后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日收盘价减去收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近往返市价，确定公允 价钱；  （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市 场的报价未能代表计量日公允价值的情况下，交代市集报价进行调节以证明计 量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则应选用估 值手艺确定其公允价值；  （5）往返所上市的资产支援证券，选拔估值手艺确定公允价值，在估值技                     第 86 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。   持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明 利息收入。 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新法则估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 步履及关连法律律例的法则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不竭 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主张， 按照基金不竭东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成的损失以及因该往返日基金净值信息计较顺延失误而引起的损 失，由基金不竭东说念主负责赔付。   四、估值步履 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有法则的，从其法则。   基金不竭东说念主于每个作事日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净                     第 87 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 值，并按法则公告。如遇零散情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或 公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金不竭东说念主对外公布。  五、估值失误的处理  基金不竭东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失误时，视为基金份额净值失误。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如若由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过失的职责东说念主应当对由于该估值失误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。  上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平无法意想、无法避 免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述法则引申。  由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往返贵寓灭失或被失误处理或酿成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值失误确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责， 但因该估值失误取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承 担；由于估值失误职责方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的， 由估值失误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值失误职责方也曾积极融合， 而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值失误职责方交代更正的情况向接洽当事东说念主进行证明，确保估值                     第 88 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 失误已得到更正。  （2）估值失误的职责方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值失误的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误职责方仍交代估值失误负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东说念主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾 取得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值失误职责方。  （4）估值失误调节选拔尽量复原至假设未发生估值失误的正确情形的方式。  （5）按法律律例法则的其他原则处理估值失误。  估值失误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：  （1）查明估值失误发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的职责方；  （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职责方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值失误处理的方法，需要修改登记机构往返数据的，由登记机 构进行更正，并就估值失误的更正向接洽当事东说念主进行证明。  （1）基金份额净值计较出现失误时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施防御损失进一步扩大。  （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不竭 东说念主应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。  六、暂停估值的情形                     第 89 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 基金份额持有东说念主的利益，决定蔓延估值； 伏击事故的任何情况； 商证明后，基金不竭东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的证明  用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个敞开日往返 结果后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金不竭东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和关连法律律例的法则对基金净值按约定赐与公布。  八、零散情况的处理方法 差不手脚基金资产估值失误处理。 发送的数据失误等原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、 合理的措施进行检验，可是未能发现该失误而酿成的基金份额净值计较失误， 基金不竭东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极 选用必要的措施放松或放弃由此酿成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                     第 90 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）           第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基 金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金不竭东说念主可在法律律例允许的 前提下并按照监管部门要求履行适当步履后酌情调节以上基金收益分拨原则， 此项调节不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公 告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策果然定、公告与实施 照《信息败露办法》的接洽法则在指定媒介公告。                     第 91 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 日。在分拨决策公布后（依据具体决策的法则），基金不竭东说念主就支付的现金红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不竭东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为并吞类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》引申。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                     第 92 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）           第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不竭费的计较 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不竭费  E 为前一日的基金资产净值  基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 3 个作事日内从基金财 产中一次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托 管东说念主协商措置。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                     第 93 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 3 个作事日内从基金财 产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托 管东说念主协商措置。   本基金 A 类份额和 B 类份额不收取销售服务费，基金 C 类、E 类基金份额的 销售服务费率为年费率 0.30%。   C 类、E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类、E 类基金份额的基金资产 净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金不竭东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 3 个作事日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。  销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有东说念主服务。   本基金手脚指数基金，需根据与指数所有这个词东说念主银行间市集算帐所股份有限公 司签署的指数许可使用契约的约定向银行间市集算帐所股份有限公司支付指数 许可使用费。如上述指数许可使用契约约定的费率发生变更，本条下的指数许 可使用费将相应变更，基金不竭东说念主将在更新的招募施展书或公告中赐与败露， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   时时情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.01%的年费率计提。 计较方法如下：   H=E×年费率/当年天数                     第 94 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  H 为逐日应计提的指数许可使用费  E 为前一日的基金资产净值  指数许可使用费按前一日基金资产净值逐日计较，逐日累计。标的指数许 可使用费的支付方式为每季支付一次，基金合同收效后，由基金不竭东说念主向基金 托管东说念主发送指数许可使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、 股份有限公司上一季度的标的指数许可使用费。  上述“一、基金用度的种类中第 5-11 项用度”，根据接洽律例及相应契约 法则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的式样  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取不竭费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 引申。                     第 95 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）           第十五部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度败露； 管帐核算，按照接洽法则编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。  二、基金的年度审计 关连业务经验的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     第 96 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）            第十六部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、基金合同过头他接洽法则。  二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中 国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照基金合 同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。  三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开败露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除超过施展外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开败露的基金信息  （一）基金合同、招募施展书、托管契约、基金家具贵寓纲目                     第 97 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 持有东说念主大会召开的法则及具体步履，施展基金家具的性情等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露 及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募施展书的信息发生 紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募施展书并登载在 指定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募施展书。 督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同收效后，基金家具贵寓纲目的信息发生紧要变更 的，基金不竭东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不竭东说念主不再更新基金产 品贵寓纲目。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募施展书教唆性公告和基金合同教唆性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金家具资 料纲目、基金合同和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金家具贵寓纲目 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金 托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募施展书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。  基金合同收效公告中将施展基金召募情况及基金不竭东说念主、基金不竭东说念主高等                     第 98 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 不竭东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不竭东说念主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当 至少每周在指定网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点分别败露敞开日的 各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金不竭东说念主应当在基金合同、招募施展书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金按期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述  基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将 年度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师 事务所审计。  基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述， 将中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在指定报刊上。  基金不竭东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 叙述，将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在指定报 刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度叙述、中期报 告或者年度叙述。  基金持续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组结伙 产情况过头流动性风险分析等。  如叙述期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或跳跃基金份额总                     第 99 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在基金按期报 告“影响投资者决策的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末持 有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会 认定的零散情形除外。   （七）临时叙述   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃 30%； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行抑遏东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                    第 100 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有法则的除外； 提方式和费率发生变更； 项时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。  （八）澄澈公告  在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集隆哄传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益，关连信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将接洽情况立即叙述中国证监会。  （九）算帐叙述  基金合同隔断的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站 上，并将算帐叙述教唆性公告登载在指定报刊上。  （十）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十一）本基金投资资产支援证券信息败露  基金不竭东说念主应在基金年报及中期叙述中败露其持有的资产支援证券总额、 资产支援证券市值占基金净资产的比例和叙述期内所有这个词的资产支援证券明细。 基金不竭东说念主应在基金季度叙述中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证                    第 101 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募施展书的法则进行信息败露，详见本招募施展书的接洽法则。   （十三）中国证监会法则的其他信息。   六、信息败露事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不竭轨制，指定专门部门 及高等不竭东说念主员负责不竭信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关连基金信 息败露内容与款式准则等律例的法则。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的法则和基金合同的约定， 对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期叙述、更新的招募施展书、基金家具贵寓纲目、基金算帐叙述等公开 败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证明。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证关连报送信息的委果、准确、竣工、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息， 而况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平日投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律法则的关连法则。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律主张书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律                    第 102 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 律例法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    第 103 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个作事日内聘用适合《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。  侧袋机制启用后，基金不竭东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 关连事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。基金不竭东说念主应照章向投资者 进行充分败露。 换；同期，基金不竭东说念主按照基金合同和招募施展书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募施展书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于 主袋账户份额。宽绰赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一 敞开日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募施展书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东说念主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需推敲主袋账户资产。  基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。                    第 104 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的关连要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值手脚基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取不竭费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后，基金不竭东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照关连法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金不竭东说念主应参照基金清 算叙述的关连要求，聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所 对侧袋账户进行审计并败露专项审计主张。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金不竭东说念主应按法则实时发布临时公告。  基金不竭东说念主应按照招募施展书“基金的信息败露”部分法则的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 105 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当在基金按期叙述中败露叙述期内侧袋 账户关连信息，基金按期叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，交代叙述期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度叙述败露等发表审计主张。                    第 106 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）                第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是 散布投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大略提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的不竭风险、手艺风险和合规风险等。宽绰赎回风险是敞开式基金所独到 的一种风险，对于本基金来说，宽绰赎回即当单个往返日基金的净赎回恳求超 过上一敞开日基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基 金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当稳健阅读基金合同、招募施展书、基金家具贵寓纲目等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教学、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相适当。   投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是劝诱投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资 方式。可是按期定额投资并不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 取得收益，也不是替代储蓄的等效甘心方式。   基金不竭东说念主承诺以老诚信用、勤快尽责的原则不竭和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净值高下并不 预示其将来事迹推崇，基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 推崇的保证。基金不竭东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   投资东说念主应当通过基金不竭东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元、                    第 107 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 从而遭受损失的风险。  投资于本基金的主要风险包括：  一、系统性风险  系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境因素对股票债券价钱产生 影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风 险等因素。  国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券市集产生一定影响，从而导致 市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。  经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证 券的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会平直导致股票市集及债券市集的价钱和收益率产生 变动，同期也影响到证券市集资金供求现象，以及拟投资上市公司的融资成本 和利润水平。上述变化将平直影响证券价钱和本基金的收益。  基金收益的一部分将通过现金方式来分拨，而现金的购买力可能因为通货 扩张的影响而下落，从而使基金的执行投资收益下落。  因斗争、天然灾害等不可抗力产生的风险。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括企业的信用风险、策划风险、 财务风险及债券刊行东说念主的信用风险等，从而使基金投资收益下落。基金不错通 过各样化投资来散布这种非系统性风险。  基金不竭风险指基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的风险，主要包括 不竭风险、往返风险、流动性风险、运营风险及说念德风险。  在基金不竭运作过程中，由于基金不竭东说念主的学问、教学、判断、决策、技                    第 108 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 能等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济气象、证券价钱走势的 判断，或者由于基金数目模子策画欠妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹 基准从而影响基金收益水平。对主要业务东说念主员如基金司理的依赖也可能产生管 理风险。  由于往返权限或业务经由成就欠妥导致往返引申经由不流畅，往返指示的 引申产生偏差或失误，或者由于挑升或紧要邪恶未能实时准确引申往返指示， 过后也未能实时文书关连东说念主员或部门，导致基金利益的平直损失。  在市集或者个别证券流动性不及的情况下，基金不竭东说念主可能无法迅速、低 成土产货调节基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。  由于敞开式基金的零散要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 要求，在不竭现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收 益下落风险。  由于运营系统、网罗系统、计较机或往返软件等发生手艺故障或瘫痪等情 况而无法平日完成基金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操 作风险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为毅力和失误而产生的操作风险。  是指职工招架劳动说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事步履 中的舛错或其他罪犯技能谋取不高洁利益所带来的风险。  三、本基金的特定风险  （1）标的指数的风险  标的指数因素券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者状貌和往返 轨制等各式因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。  指数编制方法的颓势可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇产生互异，                    第 109 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 从而使基金收益发生变化。同期，上海算帐所不合指数的实时性、竣工性和准 确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现失误，投资者若参考指数值进行投资 决策可能导致损失。  根据基金合同约定，如若今后法律律例发生变化，或者标的指数住手编制， 或者有更泰斗的、更能为市集宽绰接受的事迹相比基准推出，或者市集上出现 愈加适用于本基金的事迹相比基准的指数时，基金不竭东说念主可能变更标的指数和 调节基金的事迹相比基准。基金投资组合将随之调节，基金的风险收益特征将 与新标的指数一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。  （2）基金追踪偏离风险  本基金为被迫式指数基金，选拔最优复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，概括推敲追踪成果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产 范围、日常申购赎回情况、市集流动性以及银行间和往返所债券往返性情及交 易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。  当预期成份券发生调节时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指 数的成果可能带来影响时，或因市集流动性不实时，或因债券往返性情及往返 惯例等因素影响追踪标的指数成果时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标 的指数时，基金不竭东说念主将对投资组合不竭进行适当变通和调节，构建替代组合。 由于本基金资产范围、日常申购赎回情况、市集流动性、债券往返性情及往返 惯例等因素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券和券种间 将存在互异。  在平日市集情况下，力求本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均 追踪偏离度的十足值不跳跃 0.30%，年追踪舛讹不跳跃 3%。如因指数编制法则 调节或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值推崇与 指数价钱走势可能发生较大偏离，基金不竭东说念主应选用合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛讹进一步扩大。 不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金提供方认购 的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否赓续持有，届时，发 起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基金的基金合同收效三                    第 110 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 年后（指基金合同收效之日起三年后的对应日），若基金资产净值低于 2 亿元 的，基金合同自动隔断。投资者将靠近基金合同可能隔断的不确定性风险。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和爱护，将来指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的不竭和爱护，本基金将根据基金合同的约定自 关连情形发生之日起十个作事日内向中国证监会叙述并淡薄措置决策，如更换 基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，基金合同自动隔断。投资东说念主将靠近更换基金标的 指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基 金不竭东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息解任基金份额 持有东说念主利益优先原则支援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数推崇与关连市集推崇有在互异，影响投资收益。  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，当标的指数成份券发生 彰着负面事件靠近失约风险时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪舛讹 扩大的风险。  四、流动性风险不竭  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募施展书第八部分的内容。  基金不竭东说念主将审慎证明大额申购和大额赎回，强化对本基金宽绰赎回的事 前监测、事中管控与过后评估，保证不挫伤公众投资者的正当权益。  本基金主要投资于标的指数因素券过头备选因素券。为了更好地杀青投资 主见，本基金还不错投资于国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 可调节公司债券（含可分离往返可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、资产支援证券、债券 回购、逆回购、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。                    第 111 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  本基金为被迫式指数基金，选拔最优复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，概括推敲追踪成果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产 范围、日常申购赎回情况、市集流动性以及银行间和往返所债券往返性情及交 易惯例等情况，进行取整和替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。  根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不竭法则》的关连要求， 基金不竭东说念主对本基金实施流动性风险不竭，并针对性制定流动性风险不竭措施， 尽量幸免或减小因发生流动性风险而导致的投资者损失，最猛进度的裁减宽绰 赎回情形下的可能出现的流动性风险。  本基金不竭东说念主在确保投资者得到平允对待的前提下，当难以交代宽绰赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险不竭器具对赎回恳求等进行限定调节，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理宽绰赎回恳求；  （2）暂停接受赎回恳求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险不竭器具，基金不竭东说念主制定了关连业务程 序，确保流动性风险不竭器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用窒碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平日敞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。                    第 112 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主 在基金按期叙述中败露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金不竭东说念主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时仅 需推敲主袋账户资产，并根据关连法则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹主见不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金不竭东说念主将密切温雅市集资金动向，提前调节投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得装假施上述备用风险不竭器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                    第 113 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 的因素甚至标的指数不适合要求或法律律例、监管机构另有法则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东说念主、具有证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                    第 114 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  （1）基金隔断情形出现后，由基金财产算帐小组挽救接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐叙述；  （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 叙述出具法律主张书；  （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告。  （7）对基金剩余财产进行分拨；  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、 期货关连业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 115 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）          第二十部分 基金合同的内容摘记  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金不竭东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同落寞运用并不竭基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律律例法则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及接洽法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；  （9）担任或录用其他适合条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同法则的用度；  （10）依据基金合同及接洽法律法则决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券；  （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金                    第 116 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 提供服务的外部机构；  （16）在适合接洽法律、律例的前提下，制订和调节接洽基金认购、申购、 赎回、调节和非往返过户等业务法则；  （17）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则不竭和运用基 金财产；  （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式不竭和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互落寞，对所不竭的不同基金分 别不竭，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的法则，按接洽法则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；  （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他接洽法则，履行信息败露及 叙述义务；  （12）保守基金生意精巧，不清楚基金投资策划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他接洽法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予守秘， 不向他东说念主清楚；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主                    第 117 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时辰发出，并 且保证投资者大略按照基金合同法则的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同法则履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行径承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可生 效，基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                     第 118 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 括但不限于：  （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的法则安全支援基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关连市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；  （7）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老诚信用、勤快尽责的原则持有并安全支援基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账 不竭，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；  （5）支援由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；  （6）按法则开设基金财产的托管资金专门账户，证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；  （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同过头他接洽法则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚；                    第 119 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  （8）复核、审查基金不竭东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主张， 施展基金不竭东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；如若 基金不竭东说念主有未引申基金合同法则的行径，还应当施展基金托管东说念主是否选用了 适当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以 上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按法则制作关连账册并与基金不竭东说念主查对；  （14）依据基金不竭东说念主的指示或接洽法则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽法则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的法则监督基金不竭东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近遣散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监 会和银行监管机构，并文书基金不竭东说念主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按法则监督基金不竭东说念主按法律律例和基金合同法则履行我方的义务， 基金不竭东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金不竭东说念主追偿；  （21）引申收效的基金份额持有东说念主大会决议；  （22）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合                    第 120 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）稳健阅读并遵照基金合同、招募施展书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同隔断的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生 效之日起不少于 3 年；                    第 121 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  （10）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据关连法律律例和中国证监会的法则进行。  （一）召开事由  （1）隔断基金合同，基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金不竭东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调节基金运作方式；  （5）调节基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或提高销售服务费，但法律 律例要求调节该等酬报尺度或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；  （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；                    第 122 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号）     （2）在法律律例和基金合同法则的范围内且在对现有基金份额持有东说念主利益 无执行性不利影响的前提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费 方式、调节本基金的基金份额类别的成就；     （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；     （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；     （5）在适合接洽法律律例且对现有基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响 的前提下，经中国证监会允许，基金不竭东说念主、基金销售机构、登记机构在法律 律例法则的范围内调节接洽基金认购、申购、赎回、调节、非往返过户、转托 管等业务的法则；     （6）在法律律例或中国证监会允许的范围内且对现有基金份额持有东说念主利益 无执行性不利影响的前提下推出新业务或服务；     （7）按照法律律例和基金合同法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。     （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 淡薄书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金 不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主淡薄书面提议。基金不竭东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书淡薄提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起                       第 123 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书淡薄提议 的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文书基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用施展注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中施展本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、录用的公证机关过头 接洽方式和接洽东说念主、书面表决主张寄交的截止时辰和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不竭 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。 基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表                    第 124 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 决主张的计票服从。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用施展注解适正当律律例、基金合 同和会议文书的法则，而况持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主理有的登记贵寓 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式在表决限定日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。  在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公 布关连教唆性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不竭东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书法则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主 或基金不竭东说念主经文书不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；                    第 125 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  （3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主 代表出具书面主张。  （4）上述第（3）项中平直出具主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具主张的代理东说念主出 具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用施展注解适正当律法 规、基金合同和会议文书的法则，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可选拔其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通信方 式开会的步履进行。  （五）议事内容与步履  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔断基金合同、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会议论的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，开首由大会主理东说念主按照下列第七条法则步履确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决                    第 126 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 议。大会主理东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不竭东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份施展注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须 以超过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金 与其他基金合并以超过决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。  选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据施展注解，不然提 交适合会议文书中法则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文书法则的书面表决主张视为有用表决，表决主张无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。                    第 127 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、                    第 128 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 不竭东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 关连基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、                      第 129 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 表决条件等法则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金不竭东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修 改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 的因素甚至标的指数不适合要求或法律律例、监管机构另有法则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东说念主、具有证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。                    第 130 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金隔断情形出现后，由基金财产算帐小组挽救接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐叙述；  （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 叙述出具法律主张书；  （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告。  （7）对基金剩余财产进行分拨；  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、 期货关连业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如 经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关连                    第 131 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续古道、勤快、尽 责地履行基金合同法则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                    第 132 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）           第二十一部分 托管契约的内容摘记   一、托管契约当事东说念主   称号：国联基金不竭有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东说念主：王瑶   成立日历：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元   组织方式：有限职责公司   策划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不竭、资产不竭和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的式样，经关连部门批准后方可开展经 营行径）   存续期间：持续策划   电话：010-56517000   传真：010-56517001   接洽东说念主：肖佳琦   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行                      第 133 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 职能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：持续策划   策划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、 异邦政府和国际金融机构贷款业务；支援箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不竭服务； 年金账户不竭服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、盘问、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 不竭机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的投资行径愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数因素券过头备选因素券。为了更好地杀青投资 主见，本基金还不错投资于国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 可调节公司债券（含可分离往返可转债）的纯债部分、可交换公司债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、资产支援证券、债券 回购、逆回购、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金不得投资于关连法律、律例、部门规章及《基金合同》荫庇投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比                     第 134 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号） 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。   （2）根据法律律例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制：   a、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成 份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%；   b、现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、基金不竭东说念主不竭且由基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券总和，不跳跃该证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计 入本项限制；   d、本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的 10%；   e、本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   f、本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支援证券的比例，不得跳跃 该资产支援证券范围的 10%；   g、本基金不竭东说念主不竭且由基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权益 东说念主的各种资产支援证券，不得跳跃其各种资产支援证券共计范围的 10%；   h、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基 金持有资产支援证券期间，如若其信用品级下落、不再适合投资尺度，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   i、本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   j、基金不竭东说念主不竭且由基金托管东说念主托管的全部公募基金投资于一家企业发                     第 135 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 行的单期中期单据共计不跳跃该期证券的 10%；  k、本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。  l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 适合前款所法则比例限制的，本基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；  m、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。  《基金法》过头他接洽法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当程 序后，基金不受上述限制。  除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自基金合同生 效之日起运行。  基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适合基金合同的 约定。  （3）律例允许的基金投资比例调节期限  除第 b、h、l、m 项之外，由于证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金范围 变动等基金不竭东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限 制之内，但基金不竭东说念主应在 10 个往返日内进行调节，以达到法则的投资比例限 制要求。但中国证监会法则的零散情形除外。  基金不竭东说念主应在出现可意想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事 日稳健向基金托管东说念主发函施展基金可能变动范围和公司交代措施，便于托管东说念主 实施往返监督。  基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》收效之日起运行。 投资荫庇行径进行监督：  根据法律律例的法则及《基金合同》的约定，本基金荫庇从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违犯法则向他东说念主贷款或提供担保；                    第 136 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有法则的除外；  （5）向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资  如法律律例或监管部门取消上述荫庇性法则，基金不竭东说念主在履行适当步履 后可不受上述法则的限制。 联投资限制进行监督。  根据法律律例接洽基金荫庇从事的关联往返的法则，基金不竭东说念主和基金托 管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要历害关 系的公司名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往返名单 的委果性、竣工性、全面性。基金不竭东说念主有职责支援委果、竣工、全面的关联 往返名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不竭东说念主应实时发送基金托 管东说念主，基金托管东说念主于 2 个作事日内进行回函证明已闻明单的变更。如若基金托 管东说念主在运作中严格解任了监督经由，基金不竭东说念主仍违法进行关联往返，并酿成 基金资产损失的，由基金不竭东说念主承担职责。  若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法 规荫庇基金从事的关联往返时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不竭东说念主选用 必要措施拦阻该关联往返的发生，若基金托管东说念主选用必要措施后仍无法拦阻关 联往返发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。对于往返所场内已成交的 违法关联往返，基金托管东说念主应按关连法律律例和往返所法则的法则进行结算， 同期向中国证监会叙述。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。  （1）基金托管东说念主按以下方式对基金不竭东说念主参与银行间市集往返的往返敌手 资信风险抑遏措施进行监督。  基金不竭东说念主向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业尺度的银行间市集往返 敌手的名单，并按照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各往返敌手所适用的 往返结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函证明收到该名单。 基金不竭东说念主应按期或不按期对银行间市集现券及回购往返敌手的名单进行更新， 名单中加多或减少银行间市集往返敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托                    第 137 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 管东说念主于 2 个作事日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金不竭东说念主收到基金 托管东说念主书面证明后，被证明调节的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除 的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算。  如若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与不在名单内的银行间市集往返敌手进行 往返，应实时提醒基金不竭东说念主拔除往返，经提醒后基金不竭东说念主仍引申往返并造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，托管东说念主有权报 告中国证监会。  （2）基金托管东说念主对于基金不竭东说念主参与银行间市集往返的往返方式的抑遏  基金不竭东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单 中约定的该往返敌手所适用的往返结算方式进行往返。如若基金托管东说念主发现基 金不竭东说念主莫得按照事前约定的往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基 金不竭东说念主与往返敌手再行确定往返方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损 失的，基金托管东说念主不承担职责。  （3）基金不竭东说念主参与银行间市集往返的中枢往返敌手为中国工商银行、中 国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金不竭东说念主在文书基金托 管东说念主后，不错根据其时的市集情况调节中枢往返敌手名单。基金不竭东说念主有职责 抑遏往返敌手的资信风险，在与中枢往返敌手之外的往返敌手进行往返时，由 于往返敌手资信风险引起的损失先由基金不竭东说念主承担，后来有权要求关连职责 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核往返敌手 是否在名单内列明。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付能力等波及到进款银行弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中 国工商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投 资除中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机， 先由基金不竭东说念主负责抵偿，之后有权要求关连职责东说念主进行抵偿。基金不竭东说念主在 文书基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调节。 基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名 单内列明。                    第 138 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券接洽问题的文书》等接洽法律律例法则。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行不竭办法》程序的非公开 刊行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购往返中的质押券等流通受限证券。  （3）基金不竭东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金不竭东说念主董事会批准的接洽基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例抑遏情况。  基金不竭东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵寓。  （4）基金投资流通受限证券前，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律 律例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时辰等。基金不竭东说念主应保证上述信息的委果、竣工，并应至少于拟执 行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 饱和的时辰进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券有 关问题的文书》法则，对基金不竭东说念主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金 不竭东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险 的，有权要求基金不竭东说念主在投资流通受限证券前就该风险的放弃或注重措施进 行补充书面施展，并保留检讨基金不竭东说念主风险不竭部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估叙述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却引申有 关指示。因拒却引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权叙述中国证监会。  如基金不竭东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解                    第 139 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如若基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带职责。  （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的法则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇 数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约接洽法则时，应实时以书面方式文书基金不竭东说念主 限期纠正，基金不竭东说念主收到文书后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面方式 向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不竭东说念主改 正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金不竭东说念主抵偿因其违犯《基金 合同》而甚至投资者遭受的损失。  对于依据往返步履尚未成交的且基金托管东说念主在往返前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律律例法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却引申，立即文书基金不竭东说念主，并向中国证监会叙述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据往返步履也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即文书基金不竭东说念主，并叙述中国证监会。  基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法则时辰 内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金不竭东说念主应积极配合 提供关连数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违法行径，应立即叙述中国证监会，同 时文书基金不竭东说念主限期纠正。  基金不竭东说念主无高洁根由，拒却、弯曲基金托管东说念主根据本契约法则愚弄监督 权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。  （四）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、                    第 140 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。  三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复 核基金不竭东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据不竭东说念主指示办理算帐 交收、关连信息败露和监督基金投资运作等行径。  基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未引申或无故蔓延引申基金不竭东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息 等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约过头他接洽法则时，基金不竭 东说念主应实时以书面方式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时 查对质明并以书面方式向基金不竭东说念主发出回函。在限期内，基金不竭东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金不竭东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金不竭东说念主应叙述中国证监 会。基金不竭东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。  基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即叙述中国证监会和银 行业监督不竭机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连 贵寓以供基金不竭东说念主核查托管财产的竣工性和委果性，在法则时辰内回答基金 不竭东说念主并改正。  基金托管东说念主无高洁根由，拒却、弯曲基金不竭东说念主根据本契约法则愚弄监督 权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍基金不竭东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金不竭东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金不竭东说念主应叙述中国证监会。  四、基金财产的支援  （一）基金财产支援的原则 交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的竣工与独                    第 141 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 立。 基金财产，如有零散情况两边可另行协商措置。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金不竭东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何职责。 基金财产。  （二）召募资金的考证  召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经验的生意银行开设的中融基金不竭有限公司基金认购专户。 该账户由基金不竭东说念主开立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等接洽法则后， 由基金不竭东说念主聘用具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所进行验资，出 具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金不竭东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具证明文献。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金不竭东说念主 按法则办理退款事宜。  （三）基金的银行账户的开立和不竭  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支援基 金的银行进款。该账户的开设和不竭由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。  资产托管专户的开立和使用，限于自傲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。  资产托管专户的不竭应适合《东说念主民币银行结算账户不竭办法》、《现金管 理暂行条例》、《东说念主民币利率不竭法则》、《利率不竭暂行法则》、《支付结                    第 142 页 共 156 页     国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                     号） 算办法》以及银行业监督不竭机构的其他法则。     （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和不竭     基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。     基金证券账户的开立和使用，限于自傲开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金不竭东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。     （五）债券托管账户的开立和不竭 国银行间同行拆借市集的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主契约，正本由基金托管东说念主支援，基金不竭东说念主保存副本。     （六）其他账户的开设和不竭     在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律律例法则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及关连账户的开设和使用， 由基金不竭东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律律例的法则和《基金合同》的约定， 开立接洽账户。该账户按接洽法则使用并不竭。     （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支援库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有 限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支援库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有 效抑遏下的什物证券在基金托管东说念主支援期间的损坏、灭失，由此产生的职责应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行有用抑遏或支援的 证券不承担支援职责。                       第 143 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  （八）与基金财产接洽的紧要合同的支援  由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金不竭东说念主支援。除本契约另有法则外，基金不竭东说念主在代表基金签署 与基金接洽的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金不竭 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金不竭东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金不竭东说念主和基金托管东说念主各自文献支援部门 15 年以上。  五、基金资产净值计较和管帐核算  （一）基金资产净值的计较  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值 的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入 基金财产。  基金不竭东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过头他法律、律例的法则。基金资产净值 和基金份额净值由基金不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金不竭东说念主应于每 个作事日往返结果后计较当日的各种基金份额资产净值并以两边招供的方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给 基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值赐与公布。  根据《基金法》，基金不竭东说念主计较基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金不竭东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金不竭东说念主， 就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法 达成一致的主张，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新 法则估值。  （二）基金资产估值方法  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。                    第 144 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）  本基金的估值方法为：  （1）证券往返所上市的有价证券的估值  ①往返所上市的非固定收益类有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调节最近往返市价，确定公允价钱。  ②往返所上市实行净价往返的固定收益品种按估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东说念主与基金托管东说念主另 行协商约定；  ③往返所上市未实行净价往返的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘价 中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后 经济环境未发生紧要变化，按最近往返日收盘价减去收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近往返市价，确定公允价 格；  ④对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调节的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃市集 的报价未能代表计量日公允价值的情况下，交代市集报价进行调节以证明计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则应选用估值 手艺确定其公允价值；  ⑤往返所上市的资产支援证券，选拔估值手艺确定公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公开辟行未上市的债券，选拔估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）寰球银行间债券市集往返的债券、资产支援证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，按成本估值。  （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别                    第 145 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 估值。  （5）进款的的估值方法  持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明 利息收入。  （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （7）关连法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。  （三）估值差错处理  当基金不竭东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的法则对投资 者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金不竭东说念主 与基金托管东说念主按照不竭费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。  由于一方当事东说念主提供的信息失误，另一方当事东说念主在选用了必要合理的措施 后仍不可发现该失误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较失误酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后往返日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延失误而引起的投资者或基金的损失，由提供失误信息确当事东说念主一方负责 抵偿。  基金不竭东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的误 差不手脚基金资产估值失误处理。  由于不可抗力原因，或由于证券往返所、证券经纪机构或登记结算公司发 送的数据失误等原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、适当、合 理的措施进行检验，可是未能发现该失误的，由此酿成的基金资产估值失误， 基金不竭东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当 积极选用必要的措施放弃或放松由此酿成的影响。  当基金不竭东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，相 关各方应本着勤快尽责的立场再行计较查对，如若终末仍无法达成一致，应以 基金不竭东说念主的计较结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该往返日基金资 产净值计较顺延失误而引起的损失由基金不竭东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不                    第 146 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 负抵偿职责。  （四）基金账册的建立  基金不竭东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的 并吞记账方法和管帐处理原则，分别独随即成就、登录和支援本基金的全套账 册，对关连各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东说念主的处理方法为准。  经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以 基金不竭东说念主的账册为准。  （五）基金按期叙述的编制和复核  基金财务报表由基金不竭东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。  在《基金合同》收效后，基金招募施展书、基金家具贵寓纲目的信息发生 紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募施展书和基金产 品贵寓纲目并登载在指定网站上；基金招募施展书、基金家具贵寓纲目其他信 息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不竭东说念主 不再更新招募施展书。基金不竭东说念主在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成季 度叙述编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期叙述编制并公告； 在管帐年度结果后三个月内完成年度叙述编制并公告。《基金合同》收效不及 两个月的，不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。  基金不竭东说念主在 5 个作事日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加 盖公章后，以加密传真或两边招供的其他方式将接洽叙述提供基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金不竭东说念主。 基金不竭东说念主在 7 个作事日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将接洽叙述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核 结果书面文书基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完 成当日，将接洽叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面文书基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在 45 日内完成年度叙述， 在年度叙述完成当日，将接洽叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后                    第 147 页 共 156 页   国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                   号）   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金不竭东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以关连各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不竭东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核主张书，关连各方各自留存一份。如若基 金不竭东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基 金不竭东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报 证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核罢了 后，向基金不竭东说念主进行书面或电子证明，以备有权机构对关连文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的支援   基金不竭东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支援的基金份额持有东说念主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内 容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和 支援，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应按照面前关连法则分别支援基金份额持有东说念主 名册。支援方式不错选拔电子或文档的方式。登记机构的支援期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金不竭东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》隔断日等波及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善支援基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘                     第 148 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 备份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所支援的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。  若基金不竭东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支援基金份额持有东说念主名 册，应按接洽律例法则各自承担相应的职责。  七、争议措置方式  关连各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，除 经友好协商不错措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关连各 方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，关连各方当事东说念主应坚守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，继 续古道、勤快、尽责地履行《基金合同》和托管契约法则的义务，爱护基金份 额持有东说念主的正当权益。  本契约适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。  八、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更与隔断  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的法则有任何碎裂。基金托管契约的变更 报中国证监会备案后收效。  发生以下情况，本托管契约隔断：  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东说念主遣散、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；  （3）基金不竭东说念主遣散、照章被拔除、歇业或有其他基金不竭东说念主接管基金管 理权；  （4）发生法律律例或《基金合同》法则的隔断事项。  （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进                    第 149 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 行基金算帐。 照《基金合同》和本托管契约的法则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金隔断情形出现后，由基金财产算帐小组挽救接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐叙述；  （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 叙述出具法律主张书；  （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度， 算帐用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)归还基金债务；  (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项法则归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。  （三）基金财产算帐的公告  算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、 期货关连业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中                    第 150 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述教唆性公告登载在指定报刊上。  （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 151 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）           第二十二部分 其他应败露事项  自 2024 年 6 月 15 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时叙述刊登于《中国 证券报》。 序号             临时叙述称号                 败露日历        备注      国联基金不竭有限公司对于国联上海算帐所银      行间 1-3 年中高品级信用债 指数发起式证券      投资基金新增 B 类、E 类基金份额并修改基金      合同、托管契约的公告      对于提高国联上海算帐所银行间 1-3 年中高等      值精度的公告      国联基金不竭有限公司对于基金司理放假期间      由他东说念主代为履职的公告      国联基金不竭有限公司对于公司董事变更的公      告                    第 152 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）       第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金不竭东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金不竭东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集现象以及基金不竭东说念主服务能力的变化，加多、 修改以下服务式样或服务内容：  一、主动文书服务  基金不竭东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户往返确 认文书、与基金份额持有东说念主关连的基金不竭东说念主公告及环节信息文书等服务。请 基金份额持有东说念主属意各接洽方式的竣工性和准确性。  二、查询服务  基金不竭东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金不竭东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 作事时辰还可为基金份额持有东说念主提供成全的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金不竭东说念主先容等基金不竭 东说念主信息；基金往返信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵寓索求服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各式直销往返手续，基金不竭东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金不竭东说念主还可提供对账单、资产施展注解等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步普及服务品性，自傲基金份额持有东说念主个性化需要，基金不竭东说念主推 出全场所资讯服务定制策划。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各种资讯服务。  基金不竭东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 往返证明文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金不竭东说念主可不按期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金甘心业务盘问  为更好地与基金份额持有东说念主相通，客服专员不错在作事时辰内为基金份额                    第 153 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号） 持有东说念主解答基金甘心方面的疑问，提供对于基金甘心的盘问服务。  六、投诉建议受理  如若基金份额持有东说念主对基金不竭东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金不竭东说念主淡薄。基金不竭东说念主将采 用限期处理、分级不竭的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行径  基金不竭东说念主不错为基金份额持有东说念主按期或不按期地举办各式互动行径，以 加强基金份额持有东说念主与基金不竭东说念主之间的互动接洽。  八、基金不竭东说念主客户服务中心接洽方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募施展书存在职何您/贵机构无法矫捷的内容，请通过上述方式 接洽基金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面矫捷了本招募施展书。                      第 154 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）     第二十四部分 招募施展书的存放及查阅方式  本招募施展书存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金不竭东说念主指定的网站上进行查阅。  基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                    第 155 页 共 156 页  国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金更新招募施展书（2024 年第 3                                                  号）              第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发 起式证券投资基金召募注册的文献  （二）《国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资 基金基金合同》  （三）《国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起式证券投资 基金托管契约》  （四）对于恳求募都集融上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数发起 式证券投资基金之法律主张书  （五）基金不竭东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金不竭东说念主和基金销售机构的办公场合和营业场合， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件。                                      国联基金不竭有限公司                    第 156 页 共 156 页

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