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一个色导航 中金沪深300A,中金沪深300C: 中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金更新招募评释书(2024年第1号)

发布日期：2024-08-02 21:49    点击次数：172

来吧综合吧 中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金更新招募评释书（2024年第1号）基金照料东谈主：中金基金照料有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司二零二四年八月招募评释书热切提醒中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募央求于2016年7月5日经中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2016〕1516号《对于准予中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金注册的批复》注册，并于2016年7月22日经中国证监会证券基金机构监管部机构

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    来吧综合吧 中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金        更新招募评释书        （2024 年第 1 号）    基金照料东谈主：中金基金照料有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司         二零二四年八月                                       招募评释书                   热切提醒   中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募 央求于 2016 年 7 月 5 日经中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可〔2016〕1516 号《对于准予中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资 基金注册的批复》注册，并于 2016 年 7 月 22 日经中国证监会证券基金机构监管 部机构部函〔2016〕1704 号《对于中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基 金备案说明的函》备案。本基金的基金合同于 2016 年 7 月 22 日见效。   本基金照料东谈主保证招募评释书的内容信得过、准确、竣工。   本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及市集出息等作念出试验性判断或者保 证。   本基金投资于证券市集及期货市集，基金净值会因为证券及期货市集波动等 因素产生波动，投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风险、 照料风险、估值风险、操作及技艺风险、合规性风险、本基金独到风险、税负增 加风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。本基金为股票指数增强型发起式证 券投资基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金， 属于证券投资基金中高预期风险和高预期收益的品种。   本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于流动性风 险、停牌、退市风险、投资王人集度风险、参与策略配售股票风险等。   本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但 不限于：流动性风险，靠近大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现支 付赎回款项的风险；信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支 付相应权益补偿以及欠据用度的风险；市集风险：证券出借后可能靠近出借时代 无法实时处置证券的市集风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除靠近与其他投资沪深市集股票的基金共                                     招募评释书 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风 险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制干系的 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过错约束未达约定所在、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书“风险 揭示”章节。指数编制决策请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查 询指数信息：http://www.csindex.com.cn/。    本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，C 类 基金份额不收取申购费，但计提销售服务费；A、C 两类基金份额适用不同的赎 回费率。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东谈主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施时代，基金照料东谈主将对基金简称进行特等标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同、基 金家具长途纲领等信息败露文献，全面意志本基金的风险收益特征和家具特性， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分推敲 自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    投资有风险，投资东谈主认/申购基金时应负责阅读本招募评释书、基金家具资 料纲领偏激更新。    基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    基金照料东谈主照料的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。基金的 过往功绩并不预示其将来推崇。    基金照料东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本更新招募评释书也曾本基金托管东谈主复核。本更新招募评释书所载内容截止                                             招募评释书 日为 2024 年 7 月 22 日，其中基金照料东谈主信息更新截止日为 2024 年 8 月 1 日， 关联财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                                                                                 招募评释书                                                             目        录                                    招募评释书                第一部分 弁言   《中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金招募评释书》                                （以下简称“招 募评释书”或“本招募评释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                 （以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金运作照料办法》                           （以下简称“《运作办 法》”）、     《证券投资基金销售照料办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募 通达式证券投资基金流动性风险照料礼貌》(以下简称“《流动性风险照料礼貌》”)、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募评释书不存在职何空幻纪录、误导性施展或环节遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律使命。   中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募评释书所载明的长途央求召募的。本基金照料东谈主莫得寄予或授权任 何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或 者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 偏激他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详确查阅本基金的基金合同。                                             招募评释书                   第二部分 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 时，使用基金照料东谈主鼓动资金、基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高等照料东谈主 员或者基金司理等东谈主员资金认购基金的金额不少于一千万元东谈主民币，且持有期 不少于三年的证券投资基金 及对该基金合同的任何灵验创新和补充 指数增强型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验创新和 补充 投资基金招募评释书》偏激更新 基金份额发售公告》 基金家具长途纲领》偏激更新 司法解释、行政规矩以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，经 2012 年 12 月 28 日第十一 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议修                                          招募评释书 订的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的创新 施的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其经常作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其经常作念 出的创新 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的创新 机关对其经常作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其经常作念出的创新 员会 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社 会团体或其他组织 办法》及干系法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主的高等照料东谈主员或基金司理等东谈主员的资金                                   招募评释书 金份额持有期限不少于三年的基金照料东谈主的鼓动、基金照料东谈主、基金照料东谈主高 级照料东谈主员或基金司理等东谈主员 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东谈主签订了基金销售服 务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和 结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 限公司或接受中金基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务导致基金份额 变动及结余情况的账户 件，基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面 说明的日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                       招募评释书 不得最初 3 个月 通达日 范基金照料东谈主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金照料 东谈主和投资东谈主共同投降 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告礼貌的条件，央求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调节为 基金照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入 央求份额总额后的余额)最初上一作事日基金总份额的 10%                                   招募评释书 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公拓荒行股票、资产提拔证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或来去的债券等 互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置清理，办法在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有意 账户称为侧袋账户 致公允价值存在环节概略情味的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在环节概略情味的资产；                    （三）其他资产价值存在环节不确                                招募评释书 定性的资产 事件                                        招募评释书                  第三部分 基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称呼：中金基金照料有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   成立时刻：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97 号   组织神志：有限使命公司   注册本钱：东谈主民币 6 亿元   存续时代：继续筹备   筹商东谈主：张显   筹商电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           鼓动称呼                持股比例    中国海外金融股份有限公司               100%   二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，海外金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（耗尽者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、海外业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银海外控股有限公司首席实行官兼民银 本钱控股有限公司董事会主席。现任中国海外金融股份有限公司特等资产部部门                                        招募评释书 负责东谈主。    徐翌成先生，董事，金融学硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行 部收购兼并和财务看护人组负责东谈主、总裁助理、策略发展部负责东谈主、董事会秘书、 概述办公室负责东谈主、资产照料板块负责东谈主。现任中国海外金融股份有限公司照料 委员会成员、首席财务官（代为履行）；中国海外金融香港资产照料有限公司董 事。    严格先生，董事，照料学学士。历任中国海外金融股份有限公司财务部副总 司理、实行总司理；中金佳成投资照料有限公司实行总司理；中金本钱运营有限 公司实行总司理。现任中国海外金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    宗喆先生，董事，高等经济师，工商照料硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高等司理、副处长；银华长安本钱照料（北京）有 限公司（原银华钞票本钱照料（北京）有限公司）董事总司理；中加基金照料有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金照料有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产照料部高等司理，摩根士丹利华鑫证券有限 使命公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球本钱市集部副总裁和实行董事，渤海汇金证券资产照料有限公司本钱市集部 总司理、金融市集部总司理（兼）、不动产投资照料部总司理（兼）、公司副总经 理。现任中金基金照料有限公司副总司理、基金司理。    冒大卫先生，独处董事，形而上学博士。历任北京大学光华照料学院团委文告、 党委副文告、党委文告，北京大学医学部副主任、财务部部长，北京大学副总会 计师等职务。现任北京神州泰岳软件股份有限公司董事长、总裁；鼎富智能科技 有限公司董事长；北京神州泰岳智能数据技艺有限公司董事；北京新媒传信科技 有限公司实行董事；北京泰岳天成科技有限公司实行董事；北京壳木软件有限责 任公司实行董事；安徽臻富智能科技有限公司实行董事兼总司理、财务负责东谈主； 北京启天同信科技有限公司董事；北京科兴生物成品有限公司董事；东莞市星晨                                  招募评释书 信息技艺有限公司监事等。   杨毓莹女士，独处董事，工商照料硕士。历任毕马威华振管帐师事务所审计 部司理；中国海外金融股份有限公司董事总司理、东谈主力资源部负责东谈主。现任北京 和旭养老服务有限公司董事、司理；北京和颐住户服务中心（有限合伙）实行事 务合伙东谈主；合富（中国）医疗科技股份有限公司董事。   庞铁先生，独处董事，高等照料东谈主职工商照料硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校西席；国度经济委员会经济法例局科长；国度经济体制更始委员会分娩司、 国务院经济体制更始办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。   刘娴女士，实行监事，经济学硕士。历任博时基金照料有限公司机构南边区 副总司理，策略客户部副总司理，机构朔方区总司理。现任中金基金照料有限公 司机构部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金照料有限公司风险照料部风险司理，国泰基金照料有限公司稽核监察部总监助 理，中国海外金融股份有限公司资产照料部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理，中 金基金照料有限公司副总司理。现任中金基金照料有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）推敲有限公司北京分公司风险 照料及里面约束服务部司理；中国海外金融股份有限公司公司稽核部高等司理； 中金基金照料有限公司风险照料部负责东谈主。现任中金基金照料有限公司首席信息 官。   耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国海外金融股                                                   招募评释书 份有限公司研究部实行总司理、金融工程分析师。现任中金基金照料有限公司量 化指数部基金司理。照料的公募基金包括：2020 年 10 月 22 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股海外质料指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选耗尽 50 指数 证券投资基金基金司理，2020 年 10 月 29 日于今担任中金沪深 300 指数增强型 发起式证券投资基金、中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、中金中证 优选 300 指数证券投资基金（LOF）基金司理，2021 年 1 月 21 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股海外质料来去型通达式指数证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 10 日于今担任中金中证科技前卫来去型通达式指数证券投资基金基金司理， 金司理，2023 年 3 月 14 日于今担任中金中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金基金司理。    王阳峰先生，理学硕士。历任泰达宏利基金照料有限公司金融工程部投资经 理、嘉实基金照料有限公司投资司理。现任中金基金照料有限公司量化指数部基 金司理。照料的公募基金包括：2022 年 1 月 14 日于今担任中金沪深 300 指数增 强型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 10 月 25 日于今担任中金中证 金中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2022 年 9 月 15 日担任中金金序量化蓝筹搀杂型证券投资基金基金司理，2022 年 1 月 基金基金司理，2022 年 2 月 18 日至 2023 年 2 月 2 日担任中金量化多策略纯真 配置搀杂型证券投资基金基金司理。    本基金离任基金司理情况：李云琪先生，照料时刻为 2016 年 7 月 22 日至 日。    宗喆先生，工商照料硕士。简历同上。    石玉女士，照料学硕士。历任中国科技证券有限使命公司、华泰结合证券有 限使命公司职员；天弘基金照料有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中                                   招募评释书 国海外金融股份有限公司资产照料部高等研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金照料有限公司固定收益部基金司理。   董珊珊女士，工商照料硕士。历任中国东谈主寿资产照料有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金照料有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士。简历同上。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；梗直证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金照料股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金照料有限公司权益部基金司理。      三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；                                 招募评释书   四、基金照料东谈主的承诺 建立健全里面约束轨制，遴选灵验步履，小心违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险约束轨制，遴选灵验步履，小心下列步履的发生：   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；   （2）不公谈地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的来去行动；   （7）莽撞包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌拒接的其他步履。 取灵验步履，小心违抗基金合同步履的发生； 家关联法律法例及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资假想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事干系的来去行动；                                   招募评释书   六、基金照料东谈主的里面约束轨制   本基金照料东谈主高度怜爱里面风险约束，建立了完善的风险照料体系和约束体 系，从轨制上保障本基金的表率运作。   公司里面约束的总体所在   （1）保证公司筹备运作严格投降国度关联法律、法例和行业监管执法，自 觉形成遵法筹备、表率运作的筹备念念想和筹备作风；   （2）防护和化解筹备风险，提高筹备照料效率，确保筹备业务的安妥运行 和受托资产的安全竣工，达成公司的继续、褂讪、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、竣工、实时。   （1）首要性原则：公司将里面约束作事算作公司筹备中的首要任务，以保 障公司业务的继续、褂讪发展；   （2）健全性原则：里面约束作事必须覆盖公司的通盘业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各项筹备业务进程与关节；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验实行；   （4）独处性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分欣慰公司筹备运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对独处性；   （5）彼此制约原则：公司里面各部门和岗亭的成就权责分明、彼此牵制， 并通过切实可行的彼此制衡步履来摒除里面约束中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄予资产 实行独处运作，严格分离，分别核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹备照料方法镌汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的约束成本达到最好的内控成果，保证公司筹备照料和基 金投资运作相宜行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当相宜国度法律、法例、规矩和各                                 招募评释书 项礼貌；   （9）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖公司筹备照料的各个关节，不得 留有轨制上的空缺或罅隙；   （10）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎筹备、防护和化解风险为 起点；   （11）应时性原则：里面约束轨制的制定应当跟着关联法律法例的援助和公 司筹备策略、筹备方针、筹备理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构   公司实行董事会指示下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据策略贪图和公司发展需要，对各部门进行创设与援助，强调各部门之 间合理单干、彼此衔尾、彼此监督。   公司照料层在总司理指示下，负责实行董事会详情的里面约束策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展策略，设立了投资决策委员会、风险管 理委员会、家具委员会等专科委员会，分别负责基金投资、风险照料、家具干系 的环节决策。   公司根据独处性与彼此制约、彼此衔尾原则，在精简的基础上设立欣慰公司 筹备运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干蛊卦的基础上， 明确各岗亭相应的使命和权利，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的作事关系。 通过制定例范的岗亭使命制、严格的操作表率和合理的作事表率，使各项作事规 范化、表率化，灵验防护和交代可能存在的风险。   （2）内控进程   里面约束进程分为事前防护、事中监控与过后完善三个技艺。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和技艺防护步履； 行全面的监督与搜检，镌汰风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和 突击搜检、按期与不按期搜检以及专项搜检与概述搜检等；                                招募评释书 业务进程进行完善。   为确保公司里面约束所在的达成，公司对各关节的筹备步履遴选一定的约束 步履，充分约束相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资照料业务约束；   （2）市集推论及销售业务约束；   （3）信息败露约束；   （4）信息技艺系统约束；   （5）管帐系统约束；   （6）监察稽核约束等。   公司对里面约束的实行过程、成果以及应时性等进行继续的监督。   监察稽核部按期和不按期对公司的里面约束、要点名堂进行搜检和评价，出 具监察稽核讲述，讲述报公司督察长、总司理。   必要、董事会、实行监事、总司理和督察长均可要求公司礼聘外部巨匠就公 司内控方面的问题进行搜检和评价，并出具专题讲述。外部巨匠不错是讼师、注 册管帐师或干系方面具有专科常识的东谈主士。   在出现新的市集情况、新的金融器具、新技艺、新的法律法例等情况，有可 能影响到公司基金投资、平常筹备照料行动时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面约束进行全面的搜检，审查其正当、合规和灵验性。要是需要作念出一定的 援助，则按礼貌的表率对里面约束轨制进行创新。   （1）基金照料东谈主确知建立、实施和撑持里面约束轨制是基金照料东谈主董事会 及照料层的使命；   （2）上述对于里面约束的败露信得过、准确；   （3）基金照料东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金照料东谈主的发展束缚完善 里面约束轨制。                                        招募评释书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   为止 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   三、基金托管业务筹备情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“憨厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和 里面约束体系、表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东谈主职责，为境表里宏大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最纯熟的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司王人集资产照料假想、证券公司定向资产照料假想、营业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为                                      招募评释书 各类客户提供个性化的托管服务。为止 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是得到奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融界限的继续认同和庸俗好 评。      四、基金托管东谈主的里面约束轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，恒久保持在资产 托管行业的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一 手捏内控确立”的作念法是分不开的。资产托管部格外怜爱改进和加强里面风险管 理作事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防护和约束的力度，全心 扶植内控文化，完善风险约束机制，强化业务名堂全过程风险照料算作热切作事 来作念。从 2005 年于今共十七次班师通过评估组织里面约束和安全步履最泰斗的 ISAE3402 审阅，一谈得到无保寄望见的约束及灵验性讲述。充分标明独处第三 方对我行托管服务在风险照料、里面约束方面的健全性和灵验性的全面认同，也 评释注解中国工商银行托管服务的风险约束才能也曾与海外大型托管银行接轨，达到 海外先进水平。目下，ISAE3402 审阅也曾成为年度化、通例化的内控作事技能。”   保证业务运作严格投降国度关联法律法例和行业监管执法，强化和建立遵法 筹备、表率运作的筹备念念想和筹备作风，形成一个运作表率化、照料科学化、监 控轨制化的内控体系；防护和化解筹备风险，保证托管资产的安全竣工；珍视持 有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、安妥运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险约束组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险约束处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险照料政策，对各业务 部门风险约束作事进行携带、监督。资产托管部里面成就有意负责稽核监察作事                                 招募评释书 的里面风险约束处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利指示下，依照关联 法律规矩，对业务的运行独处控制稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险约束步履。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务筹备照料行动的恒久。   （2）竣工性原则。托管业务的各项筹备照料行动都必须有相应的表率表率 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作关节，覆盖通盘的 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务筹备行动必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规矩 轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹备行动必须防护风险，审慎筹备，保证基金 资产和其他寄予资产的安全与竣工。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹备照料的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）独处性原则。设立有意履行托管东谈主职责的照料部门；顺利操作主谈主员和 约束东谈主员必须相对独处，妥贴分离；内控轨制的搜检、评价部门必须独处于内控 轨制的制定和实行部门。   （1）严格的拒绝轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务进程、详确的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系 列规矩轨制，并遴选了精采的防火墙拒绝轨制，粗略确保资产独处、环境独处、 东谈主员独处、业务轨制和照料独处、收罗独处。   （2）高层搜检。主管行指示与部门高等照料层算作工行托管业务政策和策 略的制定者和照料者，要求下级部门实时讲述筹备照料情况和绝顶情况，以搜检 资产托管部在达成里面约束所在方面的进展，并根据搜检情况提倡里面约束措 施，督促职能照料部门改进。                                 招募评释书   （3）东谈主事约束。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控 防地”、“监控防地”三谈约束防地，健全绩效窥探和激励机制，设立“以东谈主为本” 的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，扶植团队精神和中枢竞争力。并通过 进行按期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工设立风险防护与控 制理念。   （4）筹备约束。资产托管部通过制定假想、编制预算等方法开展各式业务 营销行动、处理各项事务，从而灵验地约束和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化办法。   （5）里面风险照料。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险照料，按期或不按期地对业务运作气象进行搜检、监控，携带业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险约束步履，排查风险隐患。   （6）数据安全约束。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数 据传输清晰的冗余备份、监控设施的运用和保障等步履来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立有意的难受规复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的难受规复决策，并组织职工按期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部束缚提高演练表率，从最初的按照预订 时刻演练发展到目下的“偶而演练”。从演练结果看，资产托管部完全有才能在发 生难受的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的顺利指示下，依照关联法律规矩，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、褂讪地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险照料。完善的风险照料体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只好这么，风险约束轨制和步履才会全面、灵验。资产 托管部实施全员风险照料，将风险约束使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规矩轨制。资产托管部十分怜爱内控轨制竟然立，一贯坚持                                 招募评释书 把风险防护和约束的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和作事进程中。经过多 年努力，资产托管部也曾建立了一整套里面风险约束轨制，包括：岗亭职责、业 务操作进程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，覆盖通盘部门和岗亭，浸透各项 业务过程，形成各个业务关节之间的彼此制约机制。   （4）里面风险约束恒久是托管部作事要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就绝顶强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险防护和约束体系算作作事要点。随 着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况束缚出现，资产托管 部恒久将风险照料放在与业务发展同等热切的位置，视风险防护和约束为托管业 务活命和发展的人命线。   五、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法例的礼貌，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒接步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法例礼貌的步履，应实时以书面神志文告基金照料东谈主限期纠正，基金 照料东谈主收到文告后应实时查对，并以书面神志对基金托管东谈主发出回函说明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有环节违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金照料东谈主限期纠正。                                      招募评释书                   第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称呼：中金基金照料有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 筹商东谈主：直销客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）江苏汇林保大基金销售有限公司 网址：http://www.huilinbd.com/ 电话：025-66046166 （2）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （3）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 （4）泰信钞票基金销售有限公司 网址：https://www.taixincf.com/ 电话：400-004-8821                                     招募评释书 （5）北京和讯在线信息推敲服务有限公司 网址：www.hexun.com 电话：010-85650688 （6）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （7）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （8）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （9）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （10）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （11）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （13）上海长量基金销售投资看护人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （14）浙江同花顺基金销售有限公司                                      招募评释书 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （15）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （16）通华钞票（上海）基金销售有限公司 网址：www.tonghuafund.com 电话：400-101-9301 （17）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （18）济安钞票（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （19）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （20）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （21）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （22）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （23）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/                                    招募评释书 电话：010-57319532 （24）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （25）东方钞票证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （26）阳光东谈主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 （27）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （28）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （29）中国民生银行股份有限公司 网址：https://www.cmbc.com.cn/ 电话：95568 （30）中国邮政储蓄银行股份有限公司 网址：http://www.psbc.com/ 电话：95580 （31）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （32）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826                                         招募评释书 （33）国泰君安证券股份有限公司 网址：http://www.gtja.com/ 电话：95521 （34）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （35）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （36）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （37）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （38）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （39）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （40）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （41）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （42）国投证券股份有限公司                                      招募评释书 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （43）华泰证券股份有限公司 网址：https://www.htsc.com.cn/ 电话：95597 （44）中信证券（山东）有限使命公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （45）东兴证券股份有限公司 网址：http://www.dxzq.net/ 电话：95309 （46）长城证券股份有限公司 网址：http://www.cgws.com/ 电话：95514 （47）光大证券股份有限公司 网址：http://www.ebscn.com/ 电话：95525 （48）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （49）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （50）上海证券有限使命公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （51）大同证券有限使命公司 网址：http://www.dtsbc.com.cn/                                       招募评释书 电话：4007-121212 （52）吉祥证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （53）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （54）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （55）中银海外证券股份有限公司 网址：http://www.bocichina.com/ 电话：400-620-8888 （56）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （57）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （58）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （59）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （60）德邦证券股份有限公司 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128                                      招募评释书 （61）中国海外金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （62）华鑫证券有限使命公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （63）中国中金钞票证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （64）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （65）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （66）天风证券股份有限公司 网址：https://www.tfzq.com/ 电话：95391 （67）中邮证券有限使命公司 网址：http://www.cnpsec.com.cn/ 电话：400-888-8005 （68）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 二、登记机构 称呼：中金基金照料有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室                                      招募评释书 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 筹商东谈主：白娜 三、出具法律办法书的讼师事务所 称呼：北京市海问讼师事务所 住所：北京市向阳区东三环中路 5 号钞票金融中心 20 层 办公地址：北京市向阳区东三环中路 5 号钞票金融中心 20 层 负责东谈主：张继平 电话：(+86 10) 8560 6888 传真：(+86 10) 8560 6999 承办讼师：魏双娟、高巍 筹商东谈主：魏双娟 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特等普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85087916 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良、贾君宇 筹商东谈主：程海良                                           招募评释书                   第六部分 基金的召募    本基金由基金照料东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联礼貌召募，召募央求于 2016 年 7 月 5 日经中国证监会证监许可〔2016〕 注册，并于 2016 年 7 月 22 日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函〔2016〕 案。    本基金召募期自 2016 年 7 月 18 日至 2016 年 7 月 18 日止，共召募    本基金的基金类型为股票型证券投资基金，运作方式为契约型通达式，存续 期限为不按期。                                     招募评释书              第七部分 基金合同的见效   一、 基金合同的见效时刻   本基金的基金合同于 2016 年 7 月 22 日见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同见效满 3 年之日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动拒绝并按照本基金合同约定的表率进行清理，并不得通过召开基金份额 持有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》见效 3 年后连接存续的，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有 东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当及 时在按期讲述中赐与败露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当 向中国证监会讲述并提倡处治决策，如调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝 基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有礼貌时，从其礼貌。                                     招募评释书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东谈主 在招募评释书或其他干系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平常往翌日的来去时刻，但基金照料东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时刻变更或其 他特等情况，基金照料东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的援助，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   本基金自 2016 年 8 月 2 日起通达日常申购赎回业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调节 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计；                                    招募评释书 序赎回。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金照料东谈主 必须在新执法运转实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在通达日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求告捷后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回时或本基金合同载明的暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。遇证券来去所或来去市 场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东谈主及 基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个作事日 划出。   基金照料东谈主应以来去时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到 销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购或赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销 售机构照实摄取到央求。申购或赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于央求的说明情况，投资东谈主应实时查询。                                     招募评释书   五、申购与赎回的数目限制 为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东谈主民币 10 元（含申购费）。 东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东谈主民币 10 元（含申购费）， 网上直销单笔来去上限及单日累计来去上限请参照网上直销评释。 申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10 元（含申购费）；各销售机构对 最低申购名额及来去级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 低申购金额的限制。 份基金份额。若基金份额持有东谈主某笔来去类业务（如赎回、基金调节、转托管等） 导致在销售机构单个来去账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金照料东谈主 有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性一谈赎回。 基金照料东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见干系公告。 份额的数目限制。基金照料东谈主必须在援助实施前依照《信息败露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金告捷后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东谈主 T 日赎回基金告捷后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益                                                 招募评释书 并办理相应的登记结算手续。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时刻进行 援助，本基金照料东谈主将于运转实施前按照《信息败露办法》关联礼貌，在指定媒 介公告。   七、申购费率和赎回费率   本基金 A 类基金份额收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。A 类基金 份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。 投资东谈主在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。具体如下：                      基金的申购费率结构表        申购金额（M）          A 类基金份额      C 类基金份额申购                           申购费率           费率         M        M≥500 万          1000 元/笔   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、登记 等各项用度，不列入基金财产。   本基金对基金份额收取赎回费，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主 承担，在投资东谈主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时刻递减， 即干系基金份额持有时刻越长，所适用的赎回费率越低。本基金的赎回用度由基 金份额持有东谈主承担。本基金基金份额的赎回费率具体如下：                        基金的赎回费率表   持有期限（T）           A 类基金份额赎回费率     C 类基金份额赎回费率        T       T≥30 日           0.00%           0.00%   坚继续持有期少于 30 日的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财产。                                           招募评释书   前述未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在指定媒介上公 告。 场情况制定基金促销假想，针对以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）进 行基金来去的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代， 按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错妥贴调低基金申购费率。      八、申购份额与赎回金额的诡计方式   本基金的申购接纳“金额申购”方式，申购的灵验份额为净申购金额除以当日 的基金份额净值，灵验份额单元为份。   （1）当投资东谈主采纳申购基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   上述诡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此过错产生的收 益或损失由基金财产承担。   例 2：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额 净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1.00＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元                                             招募评释书   申购份额＝49，504.95/1.0600＝46，708.78 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.0600 元，则其可得到 46，708.78 份基金份额。   （2）C 类基金份额申购份额的诡计公式   申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值   例 3：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为：   申购份额=400，000/1.0520 =380，228.14 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额的净值为 1.0520 元，可得到 380，228.14 份 C 类基金份额。   本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准 进行诡计，本基金的赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   当投资东谈主赎回基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：   赎回金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回金额?赎回用度   上述诡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 2 位，由此过错产生的收 益或损失由基金财产承担。   例 4：某投资东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有时刻为 100 日， 对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即投资东谈主赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，持有时刻为 100 日，假设赎 回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。                                          招募评释书   例 5：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 28 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总金额=10，000×1.2600=12，600 元   赎回用度=12，600×0.50%=63.00 元   净赎回金额=12，600-63.00=12，537.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 28 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12，537.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延计 算或公告。      九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值。 额持有东谈主利益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在环节不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金照料东谈主认定的其他挫伤现有基金份额持有东谈主 利益的情形。 份额数的比例达到或者最初 50%，或者变相隐敝 50%王人集度的情形时。                                   招募评释书 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在环节概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当遴选暂停接受基金申购央求的步履。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定断绝 或暂停申购时，基金照料东谈主应当根据关联礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购央求一谈或部分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 形时，可暂停接受投资东谈主的赎回央求； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在环节概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的步履。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受赎回央求或部分脱期支付赎 回款项时，基金照料东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金照料 东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求 总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述 情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将                                  招募评释书 当日可能未获受理部分赐与湮灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时 规复赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额 总额后的余额)最初前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有才能支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按平常赎回表率实行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被湮灭。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日最初上一通达日基 金总份额 25%以上的赎回央求，基金照料东谈主不错对最初的部分一谈进行脱期办 理。对于此类持有东谈主未最初上述比例的部分，基金照料东谈主有权根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的方式与其他持有东谈主的赎回央求一并办理。然而，                                   招募评释书 如斯类持有东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申 请将被湮灭。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照料东谈主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得最初 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书礼貌的其他方式在 3 个往翌日内文告基金份额持有东谈主，评释关联处理方 法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的两类基金份额净 值。 赎回时，基金照料东谈主应提前 2 个作事日在指定媒介刊登基金重新通达申购或赎回 的公告，并在重新运转办理申购或赎回的通达日公告最近 1 个作事日的两类基金 份额净值。 刊登暂停公告 1 次。暂停扫尾基金重新通达申购或赎回时，基金照料东谈主应提前 2 个作事日在指定媒介连气儿刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新通达申 购或赎回日公告最近一个作事日的两类基金份额净值。      十三、基金调节   基金照料东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金 与基金照料东谈主照料的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节                                招募评释书 费，干系执法由基金照料东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公 告，并提前文告基金托管东谈主与干系机构。   本基金与基金照料东谈主照料的其他基金之间调节业务的具体业务执法，详见有 关公告。      十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系长途，对于相宜条件的非来去过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的表率收费。      十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的表率收取转托管费。   要是出现基金照料东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管央求。      十六、按期定额投资假想   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资假想，具体执法由基金照料东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资假想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所礼貌的按期定 额投资假想最低申购金额。                                招募评释书   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法 院判决、裁定另有礼貌的除外。   当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他干系机构应断绝该部分基金份 额的赎回央求、非来去过户以及基金的转托管。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的礼貌或干系公告。   十九、如干系法律法例允许基金照料东谈主办理其他基金业务，基金照料东谈主将 制定和实施相应的业务执法。                                     招募评释书              第九部分 基金的投资   一、投资所在   本基金为股票指数增强型发起式证券投资基金，在勤苦对沪深 300 指数进行 灵验追踪的基础上，通过数目化的方法进行积极的指数组合照料与风险约束，力 争达成突出所在指数的投资收益，谋求基金资产的历久升值。本基金力图使日均 追踪偏离度的王人备值不最初 0.5%，年化追踪过错不最初 8.0%。   二、投资范围   本基金投资范围主要为标的指数身分股及备选身分股（含存托凭证）。此外， 为更好地达成投资所在，本基金可少量投资于部分非身分股（包含中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准刊行的股票）、存托凭证、养殖器具（权证、股指期 货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券、分 离来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、债券回购、银行入款等 固定收益类资产，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国 证监会的干系礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资比例范围为基金资产的 90% －95%，投资于标的指数身分股偏激备选身分股（含存托凭证）的比例不低于非 现款基金资产的 80%，每个往翌日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略                                  招募评释书   本基金为股票指数增强型发起式证券投资基金，股票投资比例范围为基金资 产的 90%－95%，大类资产配置不算作本基金的中枢策略。一般情况下将保持各 类资产配置的基本褂讪。在概述考量系统性风险、各类资产收益风险比值、股票 资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等因素后，对基金资产配置作念出合适 援助。   本基金算作股票指数增强型发起式证券投资基金，股票投资策略为本基金的 中枢策略。本基金股票投资主要策略为标的指数投资策略，通过复制所在股票指 数算作基本投资组合，然后通过量化增强策略推敲基本面与技艺面等多种因素， 找出具有相对于标的指数逾额收益的干系量化因子，并根据因子对应的股票权重 援助基本投资组合，临了对投资组合进行追踪过错以及来去成本等干系优化，力 争在约束风险的基础上达成突出所在指数的相对收益。   （1）标的指数投资策略   指数化被迫投资策略参照标的指数的身分股、备选身分股偏激权重，初步构 建投资组合，并按照标的指数的援助执法作出相应援助。   指数成份股发生显着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出援助 的，基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述推敲成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应援助。   （2）量化增强策略   量化增强策略主要接纳三大类量化模子分别用以评估资产订价、约束风险和 优化来去。基于模子结果，基金照料东谈主结合市集环境和股票特性，产出投资组合， 以追求突出标的指数推崇的功绩水平。   多因子逾额收益模子：本模子是基于市集不完全灵验地假设，着眼于运用统 计方法和金融表面发现证券预期收益的驱动因子以及他们之间的关系，利用历史 数据回测和构建量化投资模子，计算并持有概率统计上有极大可能产生正收益的 投资组合。预期收益的驱动因子不错和基本面投资疏通或访佛，举例市盈率，资 本市值，公司所处板块以及证券历史推崇等，也不错是动量因子等技艺面办法或                                 招募评释书 者来去数目等流动性因子。   风险模子：该模子约束投资组合对各类风险因子的敞口，包括基金范围、资 产波动率、行业王人集度等，勤苦主动风险以及追踪过错约束在所在范围内，使其 收益需要相宜指数收益特征。本模子主要通过约束和优化投资组合相对指数在一 些风险因子上的偏离度来达成，常见风险因子如行业因子和基本面因子等。通过 援助风险模子，本模子力图使日均追踪偏离度的王人备值不最初 0.5%，年化追踪 过错不最初 8%。   成本模子：该模子根据各类资产的市集来去活跃度、市集冲击成本、印花税、 佣金等数据计算本基金的来去成本，援助基金的换手率，来达到优化投资组合的 办法。   （3）模子的应用与援助   在平常的市集情况下，本基金将主要依据量化增强模子的运行结果来进行组 合的构建。同期，基金照料东谈主也会按期对模子的灵验性进行试验和更新，以响应 市集结构趋势的变化。在市集出现非平常波动或基金照料东谈主计算市集可能出现重 大非平常波动时，本基金将结合市集情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时援助 各因子类别的具体组成及权重。   本基金在概述推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   出于对流动性、追踪过错、灵验利用基金资产的考量，本基金应时对债券进 行投资。通过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动 情况，遴选从上至下的策略判断将来利率变化和收益率弧线变动的趋势及幅度， 详情组合久期。进而根据各类资产的预期收益率，详情债券资产配置。   本基金可投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套 期保值为办法，主要采纳流动性好、来去活跃的股指期货合约。本基金力图利用                                  招募评释书 股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位援助的频率、来去成本和带来的追踪过错， 达到灵验追踪标的指数的办法。   基金照料东谈主将建立股指期货来去决策部门或小组，授权特定的照料东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货来去制定投资决策进程和风险约束 等轨制并报董事会批准。   本基金投资参与转融通证券出借业务，将按照风险照料的原则，结合投资目 标、比例限制、流动特性况、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求，确 定参与转融通出借业务的投资时机和投资比例。本基金通过对宏不雅经济变量和宏 不雅经济政策进行分析，积极主动的计算将来的利率趋势，采纳风险援助后的收益 高的品种进行参与，达成转融通证券出借业务对基金资产的最优孝敬。在投资过 程中，本基金将严格约束转融通证券出借业务的流动性风险和接纳约定申报方式 的信用风险照料，根据欠据公司的分类评级、财务气象、照料水仁爱债务水对等 因素，采纳敌手方，结合适度散布出借个股、出借期限和出借敌手的理念方法， 构造和优化组合，散布风险。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）股票及存托凭证投资比例范围为基金资产的 90%－95%，投资于标的 指数身分股偏激备选身分股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （3）本基金照料东谈主照料的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%；   （4）本基金持有的一谈权证，其市值不得最初基金资产净值的 3%；   （5）本基金照料东谈主照料的一谈基金持有的团结权证，不得最初该权证的   （6）本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不得最初上一往翌日基金资                                   招募评释书 产净值的 0.5%；   （7）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集会的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （8）本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货来去依据下列表率建构组合： 金资产净值的 10%； 和不得最初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%； 诡计）占基金资产的比例范围为 90%-95%； 得最初上一往翌日基金资产净值的 20%； 保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初该基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之 外的因素致使基金不相宜本条礼貌比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金照料东谈主照料的一谈通达式基金持有一家上市公司刊行的可通顺                                      招募评释书 股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东谈主照料的一谈投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应投降下列投资比例限制： 均诡计。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致 使基金不相宜上述礼貌的，基金照料东谈主不得新增转融通证券借出业务。   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行，与境 内上市来去的股票合并诡计；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（9）中的 6）、（10）、（11）、（13）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述礼貌投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往翌日内进行援助，但中国证监 会礼貌的特等情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。如本基 金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的礼貌为准。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                                    招募评释书   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌拒接的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验 约束东谈主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联来去的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，罢免基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈价钱实行。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息 败露义务。环节关联来去将提交基金照料东谈主董事会审议，并经三分之二以上独处 董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期入款利率 （税后）×5%。本基金为指数增强型基金，标的指数为沪深 300 指数，因此功绩 比拟基准以沪深 300 指数收益率为主要组成部分。   沪深 300 指数是由中证有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券市集 300 只股票，具备市集覆盖度广、代表性强、流动型强、指数编制方法透明等特质。 它粗略响应中国 A 股市集举座气象和发展趋势。本基金照料东谈主觉得，该功绩比 较基准目下粗略诚挚响应本基金的风险收益特征。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提倡处治方 案，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同                                招募评释书 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策详情并实施前，基金 照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息罢免基金份额持 有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金是一只股票指数增强型发起式证券投资基金，属于较高预期风险、较 高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   七、基金照料东谈主代表基金控制鼓动权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 份额持有东谈主的利益。 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变                                                      招募评释书 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”等关联 章节的礼貌。      九、基金投资组合讲述      基金照料东谈主的董事会及董事保证本讲述中所载长途不存在空幻纪录、误导性 施展或环节遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主根据本基金合同礼貌，复核了本讲述中的财务办法、净值推崇和 投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性施展或者环节遗漏。      以下内容摘自中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季 度讲述。                                             占基金总资产的比例 序号           名堂          金额（元）                                                （%）      其中：股票                   701，489，393.65        93.15      其中：债券                    40，708，112.77         5.41         资产提拔证券                            -            -      其中：买断式回购的买入返售                                           -                -      金融资产      （1）讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比 代码        行业类别        公允价值（元）                                                  例(%)  A    农、林、牧、渔业                 2，678，736.80            0.36  B    采矿业                     42，927，015.80            5.71  C    制造业                    364，506，291.52           48.50  D    电力、热力、燃气及水              21，627，416.66            2.88                                               招募评释书      分娩和供应业 E    建筑业                  25，699，352.20          3.42 F    批发和零卖业                5，966，406.00          0.79      交通输送、仓储和邮政 G                         26，697，225.18          3.55      业 H    住宿和餐饮业                           -              -      信息传输、软件和信息 I                         26，138，451.82          3.48      技艺服务业 J    金融业                 160，174，915.88         21.31 K    房地产业                  3，476，883.00          0.46 L    租出和商务服务业              5，627，617.88          0.75 M    科学研究和技艺服务业            1，663，542.60          0.22      水利、环境和全球设施 N                                     -              -      照料业      住户服务、修理和其他 O                                     -              -      服务业 P    涵养                               -             - Q    卫生和社会作事               1，041，515.04          0.14 R    文化、体育和文娱业                        -             - S    概述                               -             -      悉数                  688，225，370.38         91.57     （2）讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比 代码 行业类别           公允价值（元）                                              例(%) A    农、林、牧、渔业                         -             - B    采矿业                     169，416.00          0.02 C    制造业                   9，383，373.19          1.25      电力、热力、燃气及水 D                           376，827.00           0.05      分娩和供应业 E    建筑业                     172，818.00          0.02 F    批发和零卖业                1，074，840.00          0.14      交通输送、仓储和邮政 G                           400，688.00           0.05      业 H    住宿和餐饮业                 234，396.00           0.03      信息传输、软件和信息 I                          1，065，667.08          0.14      技艺服务业 J    金融业                             -              - K    房地产业                   385，998.00           0.05 L    租出和商务服务业                        -              -                                                             招募评释书     M    科学研究和技艺服务业                                  -           -     N    水利、环境和全球设施                                                      -           -          照料业     O    住户服务、修理和其他                                                      -           -          服务业     P    涵养                                          -           -     Q    卫生和社会作事                                     -           -     R    文化、体育和文娱业                                   -           -     S    概述                                          -           -          悉数                           13，264，023.27           1.76         （3）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本讲述期末未持有港股通股票资产。 细         讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                      占基金资产净值比例 序号 股票代码           股票称呼 数目（股）公允价值（元）                                                         （%） 票投资明细                                                    占基金资产净值比例 序号 股票代码           股票称呼 数目（股）公允价值（元）                                                       （%）                                                                招募评释书 序号          债券品种   公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债               -               - 细                                                         占基金资产净值比例 序号 债券代码           债券称呼 数目（张）公允价值（元）                                                            （%） 券投资明细         本基金本讲述期末未持有资产提拔证券。 明细         本基金本讲述期末未持有贵金属投资。 细         本基金本讲述期末未持有权证投资。         （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                                     招募评释书          持仓量（买/         公允价值变动  代码   称呼        合约市值(元)          风险评释            卖）             （元）   -   -     -      -       -                - 公允价值变动总额悉数（元）                               - 股指期货投本钱期收益（元）                      -21，988.00 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                   -2，820.00   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为办法，主要采纳 流动性好、来去活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位援助的频率、来去成本和带来的追踪过错，达到灵验追踪标的指数的 办法。   本基金本讲述期末未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到造访以及处罚的情况的 评释   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司本期出现被 监管部门立案造访或在讲述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率相宜干系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选股票库情况的评释   本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。 序号       称呼              金额（元）                                招募评释书 本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调节债券。 （1）讲述期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的评释 本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 （2）讲述期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的评释 本基金本讲述期末积极投资前五名股票中不存在通顺受限情况。 （3）投资组合讲述附注的其他翰墨描摹部分 由于四舍五入原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                                                 招募评释书                          第十部分 基金的功绩       基金照料东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。       本基金基金合同见效日为 2016 年 7 月 22 日，基金功绩数据为止 2024 年 6    月 30 日。              基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟                               中金沪深 300A                                      功绩比      功绩比拟                              净值增                    净值增               较基准      基准收益       阶段                     长率标                       ①－③      ②－④                    长率①               收益率      率表率差                              准差②                                       ③         ④ 基金合同见效日起至                    -19.85%   1.19% -24.12%     1.27%   4.27%    -0.08%                     -3.10%   1.13%   -4.85%    1.11%   1.75%    0.02%                    -18.16%   1.20% -20.58%     1.22%   2.42%    -0.02%                     -6.62%   0.77% -10.79%     0.80%   4.17%    -0.03% 基金合同见效日起至                                                                    招募评释书                                 中金沪深 300C                                        功绩比       功绩比拟                                净值增                      净值增               较基准       基准收益        阶段                      长率标                        ①－③      ②－④                      长率①               收益率       率表率差                                准差②                                         ③          ④ 级运转日）至 2016 年         -3.70%   0.66%    -6.05%    0.76%   2.35%    -0.10%                      -19.75%   1.19%   -24.12%    1.27%   4.37%    -0.08%                       -3.48%   1.13%    -4.85%    1.11%   1.37%     0.02%                      -18.49%   1.20%   -20.58%    1.22%   2.09%    -0.02%                       -6.99%   0.77%   -10.79%    0.80%   3.80%    -0.03% 级运转日）至 2024 年        41.57%    1.07%    -1.27%    1.09%   42.84%   -0.02%        注：上述基金功绩办法不包括持有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度    后试验收益水平要低于所列数字。                                招募评释书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产独处于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产控制请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章遗弃、被照章湮灭或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                                 招募评释书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去场地的往翌日以及国度法律法例 礼貌需要对外败露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来去所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值 日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后 经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以 最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了环节变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及环节变化因素，援助最近来去市价，详情公允价钱；   （2）来去所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，接纳估值技艺 详情公允价值。   （1）本基金合同所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券 来去所、深圳证券来去所及中国证监会认同的其他来去场地上市来去或挂牌转让 的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券、分离来去可转债、央 行单据、中期单据、短期融资券、同行存单等固定收益品种。   （2）本基金在对银行间和来去所市集的固定收益品种估值时，主要依据由 第三方估值机构提供的价钱数据。                                招募评释书   （3）第三方估值机构应根据以下原则详情估值品种公允价值：对于存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经援助的报价算作计量日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，交代市集报价进行援助以说明 计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则应接纳估 值技艺详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺详情公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公拓荒行有明确锁按期的股票，团结股票在来去所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会关联礼貌详情公允价值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 值。团结债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集分别估值； 值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文告                                     招募评释书 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   四、估值表率 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其礼貌。   基金照料东谈主每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东谈主每个作事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   五、估值缺陷的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷 时，视为基金份额净值缺陷。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值缺陷，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值缺陷碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                                  招募评释书   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺陷使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷使命方承担； 由于估值缺陷使命方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东谈主酿成损失的，由估 值缺陷使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值缺陷使命方也曾积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺陷使命方交代更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值缺陷的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷使命方仍交代估值缺陷负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的欠妥得 利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付给估值缺陷使命方。   （4）估值缺陷援助接纳尽量规复至假设未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺陷发生 的原因详情估值缺陷的使命方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺陷的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向关联当事东谈主进行说明。                                  招募评释书   （1）基金份额净值诡计出现缺陷时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步履小心损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个通达日来去扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。   八、特等情况的处理方法 值时，所酿成的过错不算作基金资产估值缺陷处理。 力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、妥贴、合理的步履进行检 查，然而未能发现该缺陷的，由此酿成的基金资产估值缺陷，基金照料东谈主和基金                                招募评释书 托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步履 摒除由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                  招募评释书             第十三部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》见效 活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 准日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面 值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金 照料东谈主可对基金收益分拨原则进行援助，不需召开基金份额持有东谈主大会。                                招募评释书   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的关联礼貌内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时刻 不得最初 15 个作事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务执法》实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋 机制”等关联章节的礼貌。                                  招募评释书            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个作事日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处治。若遇法定节                                     招募评释书 沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个作事日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处治。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的诡计方法如下：    H=E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管 东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 2 个作事日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处治。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金按照基金照料东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所 礼貌的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同见效前的                                       招募评释书 许可使用固定费不列入基金用度。在经常情况下，指数使用许可费按前一日基金 资产净值的 0.016%的年费率计提。诡计方法如下：   H=E×0.016%÷当年天数   H 为逐日计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同见效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金照料东谈主与 标的指数供应商签订的相应指数许可契约的礼貌，标的指数许可使用费的收取下 限为每季（天然季度）东谈主民币 10，000 元，计费区间不足一季度的，根据试验天 数按比例诡计。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金标的指数许可使用费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月首日起 10 个作事日内 将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给标的指数许可方。   要是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率和支付方式 等发生援助，本基金将接纳援助后的方法或费率诡计指数使用费。基金照料东谈主应 在招募评释书偏激更新中败露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类中第 5－11 项用度”，根据关联法例及相应契约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但                                招募评释书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书“侧袋机制”等关联章节的礼貌。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                                        招募评释书             第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关联礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。      二、基金的年度审计 干系业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联礼貌在指定媒介公告。                                 招募评释书           第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏激他关联礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息长途。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：                                  招募评释书      四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具长途纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的执法及具体表率，评释基金家具的特性等触及基金投资 者环节利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息 发生环节变更的，基金照料东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金家具长途纲领的信息发生环节变 更的，基金照料东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具长途纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具长途纲领其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金家具 长途纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基金托                                招募评释书 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将评释基金召募情况及基金照料东谈主、基金照料东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主鼓动持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于指定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所 审计。   基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将                                  招募评释书 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金照料东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别败露基金照料东谈主、基 金照料东谈主高等照料东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主鼓动持有基金的份额、 期限实时代的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他热切信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金继续运作过程中，基金照料东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露 基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生环节事件，关联信息败露义务东谈主应当在两日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                   招募评释书 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到环节行政处罚、刑事处罚； 试验约束东谈主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它环节关联来去事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生环节影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消                                  招募评释书 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开清晰， 并将关联情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）参与转融通证券出借业务的信息败露   基金照料东谈主应当在基金按期讲述等文献中败露基金参与转通融证券出借业 务的情况，并就讲述期内发生的环节关联来去事项作念详确评释。   （十一）投资股指期货的信息败露   基金照料东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募评释书 （更新）等文献中败露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险办法等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资所在等。   （十二）投资存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来去的股票实行。   （十三）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的礼貌进行信息败露，详见招募评释书“侧袋机制”等关联章节的规 定。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息      六、信息败露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定有意部门及 高等照料东谈主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 败露内容与相貌准则等法律法例礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                                 招募评释书 基金按期讲述、更新的招募评释书、基金家具长途纲领、基金清理讲述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或者电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、暂停或蔓延败露基本信息的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系信 息：      八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募评释书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和来去轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特质，而周期性 的经济运行周期推崇将对质券市集的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利爽顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。要是市集利率飞腾，本基金持 有的债券将靠近价钱下降、基金资产损失的风险。   （4）收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，不同信用水平的 货币市集投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期办法并 弗成充分响应这一风险的存在。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款神志来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （6）上市公司筹备风险   上市公司的筹备气象受多种因素的影响，如照料才能、行业竞争、市集出息、 技艺更新、财务气象、新家具研究拓荒等都会导致公司盈利发生变化。要是基金                                招募评释书 所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜测的变化。天然基金不错 通过投资万般化来散布这种非系统风险，但弗成完全幸免。   （7）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比往日较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购来去中来去敌手在回购到期时，弗成偿还一谈或部分证券或价款，酿成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（表率差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险泄露进度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因筹备情况恶化等因素发生负约，或债券刊行东谈主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用等第镌汰导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券来去敌手因负约而产生的证券交割风险。   由于市集或个券来去量不足，导致证券弗成迅速、低成本的转念为现款，从 而对基金收益酿成不利影响。流动性风险还包括基金出现多数赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金接纳通达方式运作，基金照料东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎                                招募评释书 回，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停 申购、赎回时除外。基金照料东谈主将加强对申购、赎回文节的照料，合理约束基金 份额持有东谈主王人集度，审慎说明大额申购与大额赎回央求。具体内容详见本招募说 明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来去所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型来去场地，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行 业和个券方面未有高王人集度的特征，概述评估在平常市集环境下本基金的流动性 风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照料步履   基金出现多数赎回情形下，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回央求、部分脱期赎回或减速 支付赎回款项或中国证监会认定的其他步履。同期，如本基金单个基金份额持有 东谈主在单个通达日央求赎回基金份额最初基金总份额一定比例以上的，基金照料东谈主 有权对其遴选脱期办理赎回央求的步履。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性贫苦等极点情况下发生无法交代投资者多数赎回的 情形时，基金照料东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的礼貌，严慎中式脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、实施侧袋机制等流动性风险照料器具算作辅助步履。 对于各类流动性风险照料器具的使用，基金照料东谈主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托 管东谈主协商一致。在试验运用各类流动性风险照料器具时，投资者的赎回央求、赎 回款项支付等可能受到相应影响，基金照料东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等，会                                 招募评释书 影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，如基金照料东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金照料东谈主的照料水平、照料技能和照料技艺等因素 影响基金收益水平。   本基金接纳的估值方法有可能弗成充分响应和揭示利率风险，或经济环境发 生环节变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金照料东谈主和基金 托管东谈主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及环节变化因素，援助最近交 易市价，使援助后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值，确保基金资产净 值不会对基金份额持有东谈主酿成试验性的挫伤。   基金运作过程中，因里面约束存在劣势或者东谈主为因素酿成操作颠倒或违抗操 作规程等引致的风险，举例，越权违纪来去、管帐部门诓骗、来去缺陷、IT 系 统故障等风险。   在本基金的各式来去步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差 错而影响来去的平常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种技艺风险可能来 自基金照料东谈主、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。   根据证券来去资金前端风险约束的干系业务执法，上海证券来去所、深圳证 券来去所、中国证券登记结算有限使命公司将对质券来去资金进行前端风险控 制，因不可抗力、无意事件、技艺故障、环节差错等原因导致资金前端约束出现 异常的，来去所、中国结算可能遴选援助额度、暂停实施资金前端约束、限制交 易单元来去权限等处置步履。当资金前端约束出现异常情况或来去所、中国结算 遴选相应步履，或在照料东谈主、托管东谈主向来去所、中国结算申报资金前端约束关联 信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报进程不表率等原因均可能酿成基 金财产的损失。   基金照料或运作过程中，因违抗国度法律、法例、监管部门的礼貌以及基金 合同关联礼貌而给基金财产带来损失的风险。                                 招募评释书   （1）标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均讲述率与整 个股票市集的平均讲述率可能存在偏离。   （2）所在指数波动的风险   所在指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备气象、 投资者脸色和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪过错； 权重发生变化，使本基金在相应的组合援助中产生追踪偏离度和追踪过错； 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错； 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错； 水平、技艺技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度； 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因贫苦卖空、 对冲机制偏激他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （4）所在指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之援助，                                 招募评释书 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项援助带来的 风险与成本。   （5）追踪过错约束未达约定所在的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的王人备值约束在0.5%以内，年化追踪过错约束 在8%以内，但因标的指数编制执法援助或其他因素可能导致追踪过错最初上述 范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍视，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的照料和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提倡处治决策，如更换基金标的指 数、调节运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调节运作方式、 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策详情并实施前，基金 照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息罢免基金份额持 有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与干系市集推崇有在相反，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的现款以支付赎回款。基金资产亦可能出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在环节概略情味的情况。基金照料东谈主 不错按照基金合同，根据基金那时的资产组合气象或多数赎回份额占比情况决定 全额赎回、暂停接受赎回央求、部分脱期赎回或减速支付赎回款项、中国证监会 认定的其他步履，投资者可能靠近无法赎回一谈或部分基金份额的风险。   （8）主动增强投资的风险                                 招募评释书   根据本基金的投资策略，为了得到突出指数的投资讲述，不错在被迫追踪指 数的基础上进行一些优化援助，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换 或者增多一些非成份股。这种基于对基本面的深度研究作出优化援助投资组合的 决策，最闭幕果仍然存在一定的概略情味，其投资收益率可能高于指数收益率但 也有可能低于指数收益率。   （9）科创板股票投资风险   科创板股票在刊行、上市、来去、退市等方面的执法与其他板块存在相反， 基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交 易执法等相反带来的独到风险，包括但不限于：   科创板个股相对王人集于新一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技艺和策略新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企 业将来盈利、现款流、估值均存在概略情味，与传统二级市集投资存在相反，个 股市集风险加大。科创板竞价来去较主板成就了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 五个往翌日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即 可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外科创板股票 网下刊行时，获配账户存在被偶而抽中成就一按期限限售期的可能，由此可能导 致基金靠近无法实时变现偏激他干系流动性风险。   科创板试点注册制，对筹备气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易王人集投资于少量个股， 市集可能存在高王人集度气象，举座存在王人集度风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业筹备及盈利模式上                                  招募评释书 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将较为显 著。   科创板股票干系法律、行政法例、部门规矩、表淘气文献和来去所业务执法， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务执法，导致 基金投资运作产生相应变化。此外，国度对高新技艺产业扶持力度及怜爱进度的 变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济形式变化对策略新兴产业及科创板 个股也会带来政策影响。   （10）转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于： 付赎回款项的风险。 补偿以及欠据用度的风险。   为了更好的防护转融通证券出借业务所靠近的各类风险，基金照料东谈主将合理 散布出借期限与欠据证券公司的王人集度。对通过约定申报方式参与的出借业务借 券证券公司进行尽责造访与准入照料。加强关联来去照料，罢免持有东谈主利益优先 原则，按照市集公谈合理价钱实行。加强压力测试照料，合理详情出借证券的范 围、期限和比例，并制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，灵验防护和约束 风险，切实珍视基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   （11）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除靠近与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风 险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制干系的 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、控制表决权等方 面的特等安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多                                    招募评释书 地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息败露监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险等。   （12）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于通顺受限证券的非通顺特性，在本 基金参与投资后将在一按期限内无法通顺，在靠近基金大范围赎回的情况下有可 能因为无法变现酿成流动性风险。   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产拓荒涵养辅 助服务等升值税政策的文告》第四条礼貌：资管家具运营过程中发生的升值税应 税步履，以资管家具照料东谈主为升值税征税东谈主。鉴于基金合同中基金照料东谈主的照料 费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税应税 的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的礼貌以基金 照料东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的投资税费 成本。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，办法在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平常通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主 在基金按期讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特                                招募评释书 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主诡计各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需 推敲主袋账户资产，并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩办法弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这 些器具，基金可能会靠近一些特等的风险。   （2）斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基金 照料东谈主自身顺利约束才能之外的风险，也可能导致基金份额持有东谈主利益受损。   （4）基金照料东谈主、基金托管东谈主因丧安静务经历、歇业、遗弃、湮灭、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可防护的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                                 招募评释书               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计办法。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求最初前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作办法和基金功绩办法应当以主袋 账户资产为基准。基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成 对主袋账户投资组合的援助，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除                                招募评释书 外。      （三）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取照料费，关联用度可酌情收取或减 免。基金照料东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。      （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额欣慰基金合同收益分拨条件的情形下， 基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      （五）基金的信息败露   基金照料东谈主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施时代，基金照料东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施时代，基金照料东谈主应当在基金按期讲述中败露讲述期内特定资 产处置进展情况，败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金照料东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险提醒等热切信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况 等热切信息。      （六）特定资产处置清理   基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处                               招募评释书 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计  基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   三、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡顺利援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行妥贴表率后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前 提下，可顺利对本部天职容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                                  招募评释书    第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                                 招募评释书   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律办法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货干系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述提醒性公告登载在指定报刊上。                                 招募评释书 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                          招募评释书        第二十部分 基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件 1。                          招募评释书       第二十一部分 托管契约的内容摘录 托管契约的内容摘录见附件 2。                                       招募评释书        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，可增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 来去说明单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询来去说明情况。基金 照料东谈主不向投资东谈主寄送来去说明单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度扫尾后 15 个作事日内，基金照料东谈主向定制对账 单的基金份额持有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、按期投资假想   基金照料东谈主通过销售机构为投资东谈主提供按期投资的服务。通过按期投资计 划，投资东谈主不错按期申购基金份额，具体实施时刻、方法另行公告。   三、网上服务   通过基金照料东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可得到如下服务：   本基金照料东谈主已通畅个东谈主的网上直销来去业务。个东谈主投资者可通过基金照料 东谈主微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户 长途修改、来去密码修改等各类业务。   个东谈主投资东谈主和机构投资者不错通过基金照料东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所持有基金的基金份额、来去记录等信息。                                      招募评释书   投资东谈主不错通过基金照料东谈主网站获取基金和基金照料东谈主的各类信息，包括基 金的法律文献、基金按期讲述、基金临时公告及基金照料东谈主最新动态等干系长途。   四、电子邮件服务   基金照料东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务推敲、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   五、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额持有东谈主要是想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余 额、基金家具与服务等信息，拨打基金照料东谈主寰宇统一客服电话 400-868-1166 （免长途话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、来去情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金照料东谈主网站和电子信箱   公司网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请筹商基金照料 东谈主客服电话并转东谈主工电话服务进行推敲。                                              招募评释书              第二十三部分 其他应败露事项 序号         公告事项                  法定败露方式   法定败露日历      中金基金照料有限公司高等管      理东谈主员变更公告      中金沪深 300 指数增强型发起      书（2023 年第 1 号）      中金沪深 300 指数增强型发起      纲领更新（2023 年第 1 号）      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司对于公      旗下权益类公募基金的公告      中金基金照料有限公司旗下基      金 2023 年中期讲述提醒性公告      中金沪深 300 指数增强型发起      告      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司高等管      公告      中金基金照料有限公司旗下基      公告      中金沪深 300 指数增强型发起      度讲述      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告                                            招募评释书      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司对于不      法分子假冒“中金基金”口头、虚      构“中金基金静态策略投资项      目”进行诱拐行动的风险提醒      中金基金照料有限公司旗下基      公告      中金沪深 300 指数增强型发起      度讲述      中金基金照料有限公司董事      长、高等照料东谈主员变更公告      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司高等管      理东谈主员变更公告      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司对于不      行诱拐行动的风险提醒      中金基金照料有限公司旗下基      金 2023 年年度讲述提醒性公告      中金沪深 300 指数增强型发起      告      中金基金照料有限公司旗下基      公告      中金沪深 300 指数增强型发起      度讲述                                            招募评释书      中金基金照料有限公司对于旗      销证券的公告      中金基金照料有限公司对于上      更的公告      中金沪深 300 指数增强型发起      纲领更新      中金基金照料有限公司旗下基      公告      中金沪深 300 指数增强型发起      度讲述                                       招募评释书          第二十四部分 招募评释书存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得到的文献偏激复印件，基金照料东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错顺利登录基金照料东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募评释书。                                    招募评释书            第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金召募注 册的文献   （二）《中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金托管契约》   （四）对于央求募王人集金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金之法律意 见书   （五）基金照料东谈主业务经历批复和营业派司   （六）基金托管东谈主业务经历批复和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 契约偏激余备查文献存放在基金照料东谈主处。投资东谈主可在营业时刻免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                           中金基金照料有限公司                                 招募评释书             附件 1：基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项控制表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；                                 招募评释书   （3）关爱基金信息败露，实时控制权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）基金照料东谈主鼓动、基金照料东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理 等东谈主员使用发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同见效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》礼貌的用度；                                 招募评释书   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决策。在相宜 《基金合同》及国度关联法律礼貌的范围内，制定和援助关联基金认购、申购、 赎回、调节、非来去过户、转托管等业务的执法，决定除援助托管费、照料费之 外的基金费率结构和收费方式的援助；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制鼓动权利，为基金的利 益控制因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 和转融通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益控制诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和援助关联基金认购、申购、 赎回、调节和非来去过户的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用 基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此独处，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；                                   招募评释书   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的步履使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌诡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，履行信息败露 及讲述义务；   （12）保守基金营业秘籍，不泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在礼貌时刻发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到关联长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近遗弃、照章被湮灭或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当                                  招募评释书 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益控制诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金照料东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来去资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；                                  招募评释书   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业秘籍，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开败露前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说 明基金照料东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是 基金照料东谈主有未实行《基金合同》礼貌的步履，还应当评释基金托管东谈主是否遴选 了妥贴的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系长途 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金照料东谈主查对；                                 招募评释书   （14）依据基金照料东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近遗弃、照章被湮灭或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金照料东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》（基金合同另有约定的除外）；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；                                   招募评释书   （5）援助基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答表率或提高销售服务费（法律法 规、中国证监会要求援助该等报答表率或提高销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会另有礼貌的除外）；   （8）变更基金投资所在、范围或策略（法律法例、中国证监会另有礼貌或 基金合同另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内援助本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费或在对现有基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前 提下变更收费方式、援助基金份额类别成就；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集；                                    招募评释书 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得温情、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；                                招募评释书   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和筹商东谈主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记长途 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                                  招募评释书 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 神志在表决为止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经文告不参加收取书面表决办法的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上基金份额的持有东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符；                                 招募评释书 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主理东谈主按照下列第七条礼貌表率详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决                                 招募评释书 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释注解，不然提交 相宜会议文告中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告礼貌的书面表决办法视为灵验表决，表决办法磨蹭不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票                                 招募评释书 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主                                  招募评释书 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同的捣毁和拒绝的事由、表率   （一）《基金合同》的变更                                  招募评释书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理                                   招募评释书 讲述出具法律办法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货干系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处治方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、斡旋道路处治。不肯或者弗成通过协商、斡旋处治 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤奋、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。                               招募评释书  《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                                       招募评释书               附件 2：托管契约的内容摘录   一、托管契约当事东谈主  （一）基金照料东谈主  称呼：中金基金照料有限公司  住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室  法定代表东谈主：李金泽  成立时刻：2014 年 2 月 10 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97 号  注册本钱：6 亿元东谈主民币  组织神志：有限使命公司  筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照料、资产照料和中国证监 会许可的其他业务。  存续时代：继续筹备  电话：010-63211122  传真：010-66159121  筹商东谈主：张显  （二）基金托管东谈主  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东谈主：廖林  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  筹商东谈主：郭明  成立时刻：1984 年 1 月 1 日  组织神志：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元  批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意控制中央银行职                                招募评释书 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续时代：继续筹备   筹备范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户管 理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、推敲、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履控制监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金投资范围主要为标的指数身分股及备选身分股（含存托凭证）。此外， 为更好地达成投资所在，本基金可少量投资于部分非身分股（包含中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准刊行的股票）、存托凭证、养殖器具（权证、股指期 货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券、分 离来去可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、债券回购、银行入款等 固定收益类资产，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国 证监会的干系礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借业务。                                  招募评释书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规矩及《基金合同》拒接投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资比例范围为基金资产的 90% －95%，投资于标的指数身分股偏激备选身分股（含存托凭证）的比例不低于非 现款基金资产的 80%，每个往翌日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不相宜上述礼貌的，基金照料东谈主 应在合理的期限内援助基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以 下投资限制： 数身分股偏激备选身分股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%； 净值的 0.5%；                                   招募评释书 资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集会的债券回购最历久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   A、本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基 金资产净值的 10%；   B、本基金在职何往翌日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和不得最初基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   C、本基金在职何往翌日日终，持有的卖出期货合约价值不得最初本基金持 有的股票总市值的 20%；   D、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差 诡计）占基金资产的比例范围为 90%-95%；   E、基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得最初上一往翌日基金资产净值的 20%；   F、基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外 的因素致使基金不相宜本条礼貌比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料 东谈主照料且由基金托管东谈主托管的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股                                    招募评释书 票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%。   A：出借证券资产不得最初基金资产净值的 30%；   B：参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初本基金持有该证券总量的   C：最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D：证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计。 上市来去的股票合并诡计。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致 使基金不相宜上述礼貌的，基金照料东谈主不得新增转融通证券借出业务。   《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴表率 后，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例援助期限   除第 7）中的 F、8）、9）、11）项外，由于证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主上市公司合并或、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金原因导致投 资比例的投资组合不相宜上述礼貌投资比例约定的比例，不在限制之内，但基金 照料东谈主应当在 10 个往翌日内进行援助，以达到礼貌的投资比例限制要求。法律 法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东谈主应在出现可猜测资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事 日谨慎向基金托管东谈主发函评释基金可能变动范围和公司交代步履，便于基金托管 东谈主实施来去监督。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》生 效之日起运转。 投资拒接步履进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：                                 招募评释书   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   基金照料东谈主应在出现可猜测资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事 日谨慎向基金托管东谈主发函评释基金可能变动范围和公司交代步履，便于托管东谈主实 施来去监督。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金照料东谈主参与银行间市集来去的来去敌手 资信风险约束步履进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业表率的银行间市集来去 敌手的名单，并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各来去敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内回函说明收到该名单。基金 照料东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集来去敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面说明后，被说明援助的名单运转见效，新名单见效前已与本次剔除的来去敌手 所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集来去敌手进行 来去，应实时提醒基金照料东谈主湮灭来去，经提醒后基金照料东谈主仍实行来去并酿成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权讲述中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间市集来去的来去方式的约束   基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单 中约定的该来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。要是基金托管东谈主发现基金                                招募评释书 照料东谈主莫得按照事前约定的来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与来去敌手重新详情来去方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金照料东谈主参与银行间市集来去的中枢来去敌手为中国工商银行、中 国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东谈主在文告基金托管 东谈主后，不错根据那时的市集情况援助中枢来去敌手名单。基金照料东谈主有使命约束 来去敌手的资信风险，在与中枢来去敌手之外的来去敌手进行来去时，由于来去 敌手资信风险引起的损失先由基金照料东谈主承担，自后有权要求干系使命东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核来去敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才能等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基 金照料东谈主负责抵偿，之后有权要求干系使命东谈主进行抵偿。基金照料东谈主在文告基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行援助。基金托管 东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约关联礼貌时，应实时以书面神志文告基金照料东谈主限 期纠正，基金照料东谈主收到文告后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面神志向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报                                 招募评释书 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者碰到的损失。   对于依据来去表率尚未成交的且基金托管东谈主在来去前粗略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法例礼貌或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即文告基金照料东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据来去表率也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金照料东谈主，并讲述中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时刻内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照料东谈主应积极配合提供相 关数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有环节违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无高洁原理，断绝、防碍基金托管东谈主根据本契约礼貌控制监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金照料东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据照料东谈主指示 办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故蔓延实行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他关联礼貌时，基金照料东谈主应及 时以书面神志文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明 并以书面神志向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对文告县                                 招募评释书 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。基金照料东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有环节违纪步履，应立即讲述中国证监会和银行 业监督照料机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在礼貌时刻内回话基金照料 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、防碍基金照料东谈主根据本契约礼貌控制监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料 东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。      四、基金财产的看守 走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。要是因基金托管东谈主未按约定履行托管职责， 导致基金财产（包括什物证券）损坏、灭失的，基金托管东谈主高兴担抵偿使命。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的竣工与独 立。 理东谈主负责与关联当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金照料东谈主遴选步履进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担使命。                                   招募评释书 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金照料 东谈主在具有托管经历的营业银行开设的中金基金照料有限公司基金认购专户。该账 户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等关联礼貌后，由基金管 理东谈主礼聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具 的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金照料东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金 的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欣慰开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的照料应相宜《东谈主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东谈主民币利率照料礼貌》、                《利率照料暂行礼貌》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于欣慰开展本基金业务的需要。基金托管东谈主                                 招募评释书 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》见效后，基金照料东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇 银行间同行拆借市集的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，蓝本由基金托管东谈主看守，基金照料东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基 金照料东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联执法使用并照料。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看守时代的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验灵验约束或看守的证券不承 担看守使命。   （八）与基金财产关联的环节合同的看守   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金关联的环节合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照料东谈主看守。除本契约另有礼貌外，基金照料东谈主在代表基金签署与 基金关联的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应                                   招募评释书 存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以上。      五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金照料东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、法例的礼貌。基金资产净值和基金 份额净值由基金照料东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个作事日 来去扫尾后诡计当日的基金资产净值、基金份额净值并以两边认同的方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管 理东谈主，由基金照料东谈主对基金净值按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金照料东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金照料东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金照料东谈主， 就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达 成一致的办法，按照基金照料东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的非固定收益类有价证券的估值   ①来去所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日                                招募评释书 在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经 济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最 近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了环节变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 环节变化因素，援助最近来去市价，详情公允价钱；   ②来去所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，接纳估值技艺详情 公允价值。   （2）固定收益品种的估值   ①基金合同所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券来去所、 深圳证券来去所及中国证监会认同的其他来去场地上市来去或挂牌转让的国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券、分离来去可转债、央行单据、 中期单据、短期融资券、同行存单等固定收益品种。   ②本基金在对银行间和来去所市集的固定收益品种估值时，主要依据由第三 方估值机构提供的价钱数据；   ③第三方估值机构应根据以下原则详情估值品种公允价值：对于存在活跃市 场的情况下，应以活跃市集上未经援助的报价算作计量日的公允价值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，交代市集报价进行援助以说明计量 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则应接纳估值技 术详情其公允价值。   （3）处于未上市时代的非固定收益类有价证券应永别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺详情公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公拓荒行有明确锁按期的股票，团结股票在来去所上市后，按来去所 上市的团结股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会关联礼貌详情公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当                                招募评释书 日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近往翌日结 算价估值。   （5）团结股票同期在两个或两个以上市集来去的，按股票所处的市集分别 估值。团结债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集分别估值；   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，将参照行业协会的干系礼貌进行 估值；   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来去的股票实行。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值；   （9）干系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值缺陷给投资者酿成损失的应先由基金照料东谈主承担，基金照料东谈主对 不应由其承担的使命，有权向罪戾东谈主追偿。   当基金照料东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明 后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的礼貌对投资者或 基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料东谈主与基金 托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息缺陷，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的步履后 仍弗成发现该缺陷，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计缺陷酿成投资者                                招募评释书 或基金的损失，以及由此酿成以后往翌日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延 缺陷而引起的投资者或基金的损失，由提供缺陷信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券来去所偏激登记结算公司发送的数据缺陷，或由于其他不可抗力原 因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、妥贴、合理的步履进行搜检， 然而未能发现该缺陷的，由此酿成的基金资产估值缺陷，基金照料东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步履摒除 由此酿成的影响。   基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的误 差不算作基金资产估值缺陷处理。   当基金照料东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，干系 各方应本着勤奋尽责的立场重新诡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 照料东谈主的诡计结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该往翌日基金资产净值 诡计顺延缺陷而引起的损失由基金照料东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即成就、登录和看守本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照料 东谈主的账册为准。   （五）基金按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生环节变更的，基金照料 东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募说                                       招募评释书 明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金照料东谈主在每个季 度扫尾之日起 15 个作事日内完成季度讲述编制并公告；在管帐年度半年终了后 两个月内完成中期讲述编制并公告；在管帐年度扫尾后三个月内完成年度讲述编 制并公告。   基金照料东谈主在 5 个作事日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加 盖公章后，以传真方式将关联讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事 日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在 7 个作事 日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。 基金照料东谈主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将关联讲述提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告 基金照料东谈主。基金照料东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将有 关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果 书面文告基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行援助，援助以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核办法书，干系各方各自留存一份。要是基金照料东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。                                        招募评释书   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和 看守，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照目下干系执法分别看守基金份额持有东谈主名 册。看守方式不错接纳电子或文档的神志。登记机构的看守期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金热切事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版神志妥善看守基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应投降狡饰义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名 册，应按关联法例礼貌各自承担相应的使命。   七、争议处治方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经 友好协商不错处治的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，连接 诚挚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管契约礼貌的义务，珍视基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。                                招募评释书      八、托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主遗弃、照章被湮灭、破产或有其他基金托管东谈主收受基金资 产；   （3）基金照料东谈主遗弃、照章被湮灭、破产或有其他基金照料东谈主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的拒绝事项。                                                招募评释书                附件 3：标的指数编制决策   沪深 300 指数由沪深市集会范围大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组 成，于 2005 年 4 月 8 日谨慎发布，以响应沪深市集上市公司证券的举座推崇。   一、 样本空间   指数样本空间由同期欣慰以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：     科创板证券：上市时刻最初一年。     创业板证券：上市时刻最初三年。     其他证券：上市时刻最初一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排 在前 30 位。   二、 选样方法   沪深 300 指数样本是按照以下方法采纳筹备气象精采、无行恶违纪事件、财 务讲述无环节问题、证券价钱无显着异常波动或市集主宰的公司： 名后 50%的证券； 取前 300 名的证券算作指数样本。   三、 指数诡计   沪深 300 指数以“点”为单元，精准到少量点后 3 位。   沪深 300 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   指数诡计公式为：                                           招募评释书                     讲述期样本的援助市值           讲述期指数 =                × 1000                        除数   其中，援助市值=∑(证券价钱×援助股本数)。   指数诡计中的援助股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行援助而获 得。要诡计援助股本数，需要详情目田通顺量和分级靠档两个因素。   当样真名单、股本结构发生变化或样本的援助市值出现非来去因素的变动 时，根据样本股本珍视执法，接纳“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连气儿 性。   沪深 300 指数实时诡计，样本实时成交价钱来自上海证券来去所与深圳证券 来去所行情系统。   具体作念法是，在来去所来去时段，用来去所发布的实时行情诡计指数(无成 交者取来去所行情系统提供的开盘参考价或中证指数有限公司自行珍视的开盘 参考价)，并实时对外发布。其中各样本的诡计价位（X）根据以下原则详情：   若当日莫得成交，则 X ＝ 开盘参考价   若当日有成交，则 X ＝ 最新成交价   当沪深证券来去所行情发生异常情况时，中证指数有限公司视情况决定是否 连接诡计指数。   为响应市集会试验通顺股份的变动情况，沪深 300 指数剔除了上市公司股 本中的限售股份，以及由于策略持股或其他原因导致的基本不通顺股份，剩下的 股本称为目田通顺股本，也即目田通顺量。   （1）公司创建者、家眷、高等照料者等历久持有的股份   （2）国有股份   （3）策略投资者持有的股份   （4）职工持股假想   上市公司公告明确的限售股份和上述四类鼓动偏激一致行动东谈主理股达到或 最初 5%的股份，被视为非目田通顺股本。                                        招募评释书     目田通顺量 =样本总股本 - 非目田通顺股本     中证指数有限公司根据多种客不雅的信息来源估算目田通顺量。     四、指数调样     依据样本褂讪性和动态追踪相结合的原则，每半年审核一次沪深 300 指数 样本，并根据审核结果援助指数样本。一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪 深 300 指数样本，样本援助实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往翌日。     在有特等事件发生，以致影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时援助。 注：关联标的指数具体编制决策、成份股信息偏激后续更新详见中证指数有限公司网站 ， 网址：http://www.csindex.com.cn/。

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