伊人在线国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

发布日期：2024-08-02 21:33 点击次数：118

先锋影音成人影院国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024年第2号）基金连续东说念主：国联基金连续有限公司基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024年第2号）要害请示国联恒泰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒泰纯债债券型证券投资基金更名而来，中融恒泰纯债债券型证券投资基金根据2016年7月4日中国证券监督连续委员会《对于准予中融恒泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕1484号）的注册

先锋影音成人影院国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金连续东说念主：国联基金连续有限公司基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）要害请示国联恒泰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒泰纯债债券型证券投资基金更名而来，中融恒泰纯债债券型证券投资基金根据 2016 年 7 月 4 日中国证券监督连续委员会《对于准予中融恒泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕1484 号）的注册，进行召募。本基金基金合同于 2016 年 12 月 27 日班师，自该日起本基金连续东说念主正经运转连续本基金。本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金连续东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本基金由基金连续东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法规章程召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险连续器具带来的风险，基金连续东说念主在基金连续实施过程中产生的基金连续风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，属于证券商场中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票型基金。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵府撮要及基金合同等信息泄漏文件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的范围一般小额零碎，主要通过固定收益证券轮廓电子平台、轮廓契约交易平台或证券公司进行转让，难以进行更等闲估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱可能与推行变现的商场价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能相比匮乏，因此可能濒临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。基金连续东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金产第 1 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）品，况兼中永恒持有。基金连续东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎费力的原则连续和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金连续东说念主连续的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金连续东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本次主要对招募说明书的“要害提示、第三部分基金连续东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分相干服务机构、第九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十三部分其他应泄漏事项”等内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，关系财务数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。第 2 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）目录第 3 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第一部分绪论《国联恒泰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作连续办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督连续办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏连续办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险连续章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）和其他关系法律律例的章程，以及《国联恒泰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金连续东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或者重大遗漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本招募说明书由本基金连续东说念主解释。本基金连续东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。第 4 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二部分释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：合同的任何有用更正和补充债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充募说明书》偏激更新售公告》司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等员会第三十次会议更正通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督连续办法》及颁布机关对其通常作念出的更正日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏连续办法》及颁布机关对其不时作念出的更正第 5 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）施的《公开召募证券投资基金运作连续办法》及颁布机关对其通常作念出的更正月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险连续章程》及颁布机关对其通常作念出的更正义务的法律主体，包括基金连续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主东说念主内正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织理办法》及相干法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称资东说念主额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金连续东说念主将强了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构括投资东说念主基金账户的建立和连续、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等第 6 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）有限公司或接受国联基金连续有限公司托福代为办理登记业务的机构所连续的基金份额余额偏激变动情况的账户机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户件，基金连续东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐述的日历财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历长不得逾越 3 个月绽放日是表率基金连续东说念主所连续的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金连续东说念主和投资东说念主共同着力请求购买基金份额的行径请求购买基金份额的行径章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行径第 7 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）及基金份额持有东说念主服务的用度等的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额告章程的条件，请求将其持有基金连续东说念主连续的、某一基金的基金份额调治为基金连续东说念主连续的其他基金基金份额的行径所持基金份额销售机构的操作申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式数加上基金调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额）逾越上一绽放日基金总份额的 10% 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的非公劝诱行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等第 8 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简收申购款偏激他资产的价值总和净值和基金份额净值的过程定互联网网站（包括基金连续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介门账户进行处置算帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险连续器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产事件贵府撮要》偏激更新第 9 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第三部分基金连续东说念主一、基金连续东说念主概况称呼国联基金连续有限公司深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 注册地址层 02-04 单元办公地址北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表东说念主王瑶总裁闫军成立日历 2013 年 5 月 31 日注册本钱 7.5 亿元国联证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海融晟投资有股权结构限公司占注册本钱的 24.5% 存续期间持续谋略电话（010）56517000 传真（010）56517001 权衡东说念主肖佳琦二、主要东说念主员情况（1）基金连续东说念主董事葛小波先生，董事，工商连续硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、扩充董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董事长、国联证券资产连续有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、管帐准则委员会本钱商场委员会委员、中国工业合营经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险箝制部副总司理和扩充总司理，交易与繁衍居品业务部、有筹商财务部、风险连续部、外洋业务及固定收益业务行政负责东说念主，扩充委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金连续有限公司、中信证券投资第 10 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）有限公司、中信产业投资基金连续有限公司、中海基金等公司董事，中国证券业协会革命委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱连续集团有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通结伙）、中植企业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金连续有限公司董事长。兼任国联（北京）资产连续有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、东说念主事栽种部等部门；公司守护长、总司理。张焕南先生，董事，连续科学与工程硕士。现任国联基金连续有限公司副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长，江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投办主任，民生加银基金连续有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产连续有限公司董事长。赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、前海开源基金连续有限公司。闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金连续有限公司总裁。曾任职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市贸易银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。盛松成先生，平静董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金融学兼职栽种，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系副主任，财务金融学院副院长。朱恒源先生，平静董事，连续学博士。现任清华大学经济连续学院革命创业与计谋系栽种。曾任广东省珠海市江海电子公司制造连续部司理。陈丽华女士，平静董事，连续学博士。现任北京大学光华连续学院连续科学与信息系栽种、博士生导师；北京大学流通经济与连续研究中心扩充主任；北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国连续科学学会供应链与物流专委会主任；中国更正绽放 40 年物流行业特殊孝顺大众；第 11 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）供应链革命与应用国度计谋课题组中枢大众；科技部国度高新区大众等。曾在中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。（2）基金连续东说念主监事宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险连续部行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险连续负责东说念主、无锡国联革命投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金连续有限公司风险连续部总司理。曾任职于星河金汇证券资产连续有限公司。（3）基金连续东说念主高档连续东说念主员闫军先生，总裁，简历同上。曹健先生，守护长，工商连续硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财务负责东说念主；说念富基金连续有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公司首席财务官、副总裁、守护长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司守护长。刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高级研究员、交易员；摩根斯坦利投资连续公司投资司理；中原基金连续有限公司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。马荣荣女士，副总裁，工商连续硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京分行资产连续部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产连续部区域总监；国都证券股份有限公司资产连续总部金融商场部渠说念司理、副司理、资产连续总部总司理助理兼金融商场部司理、资产连续总部副总司理兼金融市场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。周妹云女士，副总裁，企业连续硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司有筹商财务部财务司理；长盛基金连续有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、第 12 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）董事会秘书、守护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申信息产业股份有限公司工程师；国联安基金连续有限公司信息技巧部高档司理；浦银安盛基金连续有限公司信息技巧部总司理；永赢基金连续有限公司首席信息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。李倩女士，中国国籍，毕业于对外经济贸易大学金融学专科，硕士学位，具有基金从业阅历。2007 年 7 月至 2014 年 7 月曾任银华基金连续有限公司交易连续部交易员，固定收益部基金司理助理。2014 年 7 月加入公司，现任固收投资一部基金司理。现任本基金（2016 年 12 月起于今）、国联货币商场基金（2014 年 10 月起于今）、中融融安二号无邪配置搀和型证券投资基金（2015 年 10 月至 2019 年 09 月）、国联日日盈交易型货币商场基金（2015 年 11 月至型证券投资基金（2017 年 02 月至 2020 年 04 月）、中融睿丰一年依期绽放债券型证券投资基金（2017 年 07 月至 2018 年 06 月）、中融融丰纯债债券型证券投资基金（2016 年 08 月至 2019 年 03 月）、中融盈润债券型证券投资基金（2017 年 07 月至 2017 年 10 月）、国联盈泽中短债债券型证券投资基金（2017 年 07 月至 2019 年 05 月）、国联恒信纯债债券型证券投资基金（2017 年 08 月至 2019 年 05 月）、国联睿祥纯债债券型证券投资基金（2017 年 08 月至 2019 年 05 月）、国联现金增利货币商场基金（2017 年 08 月起于今）、国联聚商 3 个月定期绽放债券型发起式证券投资基金（2018 年 03 月起于今）、国联季季红依期开放债券型证券投资基金（2018 年 03 月至 2019 年 05 月）、国联鑫开首无邪配置搀和型证券投资基金（2018 年 09 月至 2019 年 09 月）、国联聚安 3 个月依期开放债券型发起式证券投资基金（2018 年 09 月至 2023 年 07 月）、国联睿嘉 39 个月依期绽放债券型证券投资基金（2019 年 11 月至 2023 年 07 月）、国联中债利纯债债券型证券投资基金（2021 年 11 月至 2024 年 04 月）、国联中债 0-3 年政策性金融债指数基金（2023 年 11 月起于今）的基金司理。历任基金司理：第 13 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）主席：刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。投资决策委员会委员：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险连续部总经理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理；王玥女士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理；沙月女士，固收研究部总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。三、基金连续东说念主的职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；财产；谋略方式连续和运作基金财产；证所连续的基金财产和基金连续东说念主的财产相互平静，对所连续的不同基金分别连续，分别记账，进行证券投资；我方及任何第三东说念主牟取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；法合适基金合同等法律文献的章程，按关系章程测度并公告基金净值信息、基金份额净值和基金份额申购、赎回的价钱；第 14 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）告义务；法》、基金合同偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主泄露；配基金收益；或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；关贵府 15 年以上；保证投资者未必按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；变现和分拨；并文书基金托管东说念主；时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金连续东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；金事务的行径承担职责；他法律行径；第 15 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金连续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；四、基金连续东说念主承诺《销售办法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全里面箝制轨制，采纳有用措施，驻扎非法行径的发生。（1）将基金连续东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公说念地对待公司连续的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事相干的交易行径；（7）莽撞职守，不按照章程履行职责；（8）法律、行政律例以及中国证监会章程辞谢的其他行径。家关系法律律例及行业表率，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行径：（1）越权或非法谋略；（2）违犯法律律例、基金合同或托管契约；（3）挑升损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；（5）拒却、滋扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；（6）莽撞职守、浮滥权益，不按照章程履行职责；（7）泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资有筹商等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事相干的交易行径；第 16 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（8）协助、接受托福或以其他任何形状为其他组织或个东说念主进行证券交易；（9）违犯证券交易所业务功令，利用对敲、倒仓等造孽妙技主宰商场价钱，扰乱商场规范；（10）贬损同行，以提高我方；（11）在公开信息泄漏和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗成份；（12）以不梗直妙技谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；（14）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的行径。（1）依照关系法律律例和基金合同的章程，本着费力严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；（2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；（3）不违犯现行有用的关系法律律例、基金合同和中国证监会的关系章程，泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事相干的交易行径；（4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行径。五、基金连续东说念主的里面箝制轨制（1）健全性原则。里面箝制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包括决策、扩充、监督、反馈等各个智商；（2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步调，维护内控轨制的有用扩充；（3）平静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对平静，公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；（4）相互制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；（5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略连续方法指责运作成本，提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。公司的风险连续体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司第 17 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）董事会对公司建立里面箝制系统和相沿其有用性承担最终职责，公司连续层对里面箝制轨制的有用扩充承担职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部、风险连续部负责监察公司的风险连续措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面箝制、风险连续，从而箝制公司的全体运营风险；（2）守护长：平静欺骗守护权利，径直对董事会负责；（3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体方针、投资标的和投资原则；（4）内控及风险连续委员会：主要负责研究审议公司合规连续、内控机制（包括但不限于公司轨制、业务历程）建筑等里面连续方面的事项以及制订公司业务风险政策，研究处理进犯情况和风险事件等业务风险连续方面的事项；（5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，依期或不依期对公司风险连续政策和措施的扩充情况进行监督查验；（6）风险连续部：通过投资交易系统的风控参数设立，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬易的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规箝制；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和箝制；（7）业务部门：风险连续是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门负责东说念主对本部门的风险负第一职责，负责履行公司的风险连续步调，对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时呈报的义务；（8）岗亭职工：公司悉力诞生内控优先和风险连续理念，培养全体职工的风险看重顽强，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风险顽强一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个环节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时呈报、反馈的义务。为加强里面箝制，有用地看重和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经营，保障基金份额持有东说念主利益，贵重公司及推动的正当权益，公司依据《基金法》、《证券投资基金连续公司里面箝制指挥主见》等法律、律例和《公司章第 18 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）程》，并伙同公司推行情况，建立了科学合理、箝制严实、运行高效的里面控制轨制。公司里面箝制轨制由基本连续轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分组成。基本连续轨制包括公司内控大纲和风险箝制轨制、投资连续轨制、财务连续轨制、基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息技巧连续轨制、档案连续轨制、东说念主事连续轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设置、岗亭职责以及服务呈报序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体业务的需要制定的各样业务指引、确定、表率、历程等。（1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保监察稽核服务是平静的，并得到高管东说念主员的解救；（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易相聚，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和看重风险；（3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务范围中的风险隐患上报，以看重和减少风险；（4）建立风险分类、识别、评估、呈报、请示步调。公司建立了内控及风险连续委员会，使用适合的步调，阐述和评估与公司运作关系的风险；公司建立了从下到上的风险呈报步调，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险现象，从而以最快速率作念出决策。基金连续东说念主颠倒声明以上对于里面箝制轨制的泄漏真正、准确，并承诺将根据商场变化和公司业务发展连续完善里面箝制轨制。第 19 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第四部分基金托管东说念主一、基金托管情面况称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座法定代表东说念主：刘建军成立时辰：2007 年 3 月 6 日组织形状：股份有限公司注册本钱：991.61 亿元东说念主民币存续期间：持续谋略批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号权衡东说念主：马强权衡电话：010－68857221 谋略范围：经受公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督连续机构等监管部门批准的其他业务。经国务院同意并经中国银行业监督连续委员会批准，中国邮政储蓄银行有限职责公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限职责公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限职责公司在关系具有法律效力的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政储蓄银行股份有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖贸易银行定位，施展邮政网罗上风，强化里面箝制，合规稳健谋略，为庞杂城乡住户及企业提供优质金融服务，竣事推动价值最大化，解救国民经济发展和社会进第 20 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）步。中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品连续处、风险连续处、运营连续处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教会。行业监督连续委员会连结批准，获取证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督连续委员会批准，获取保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为基础的谋略理念，依托专科的托管团队、无邪的托管业务系统、表率的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为庞杂基金份额持有东说念主和广宽资产连续机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了合营伙伴一致好评。甘休 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产连续有筹商、相信有筹商、银行搭理居品、保障资金、保障资产管理有筹商、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体系。二、基金托管东说念主的里面箝制轨制看成基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格着力国度关系托管业务的法律法规、行业监管规章和行内关系连续章程，称职谋略、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关系信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。中国邮政储蓄银行设有风险连续委员会，负责全行风险连续与里面箝制工作，对托管业务风险箝制服务进行查验指挥。托管业务部专门设立里面风险控制处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，具有平静欺骗监督稽核的服务权益和才能。托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了连续轨制、箝制轨制、第 21 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温存利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务连续严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集中箝制，业务图章按规程相沿、存放、使用，账户贵府严格相沿，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，阻滞连续，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东说念主员负责，驻扎泄密；业求竣事自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技术系统完好、平静。三、基金托管东说念主对基金连续东说念主运作基金进行监督的方法和步调依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金连续东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对非法非法行径实时赐与风险请示，要求其限期纠正，同期呈报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务智商中，对基金连续东说念主发送的投资指示、基金连续东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。 (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例箝制目的进行例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金连续东说念主发出版面文书，与基金连续东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。 (2)收到基金连续东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等内容进行正当合规性监督。 (3)通过技巧或非技高明技发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求连续东说念主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时呈报中国证监会。第 22 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第五部分相干服务机构一、基金份额发售机构住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 办公地址：北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表东说念主：王瑶邮政编码：100011 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@glfund.com 权衡东说念主：巩京博、徐冉网址：www.glfund.com 基金连续东说念主直销电子交易方式包括网上交易、微深信务号“国联基金”交易等。投资者不错通过基金连续东说念主网上交易系统或微深信务号“国联基金”办理业务，具体业务办理情况及业务功令请登录基金连续东说念主网站查询。直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/ A 类、C 类基金份额销售机构：住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表东说念主：方合英客服电话：95558 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦法定代表东说念主：吕家进客服电话：95561 第 23 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表东说念主：刘建军客服电话：95580 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号法定代表东说念主：李民吉客服电话：95577 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东说念主：谢永林客服电话：95511 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表东说念主：陆华裕客服电话：95574 住所：南京市中华路 26 号法定代表东说念主：葛仁余客服电话：95319 住所：浙江省嘉兴市旺盛南路 1001 号法定代表东说念主：林斌客服电话：0573-96528 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层第 24 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）法定代表东说念主：张斌客服电话：400-066-1199 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表东说念主：朱健权衡东说念主：黄博铭电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市向阳区光华路 10 号法定代表东说念主：王常青客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼法定代表东说念主：张纳沙权衡东说念主：李颖电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君权衡东说念主：顾凌电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 第 25 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表东说念主：王晟权衡东说念主：辛国政电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表东说念主：张剑权衡东说念主：余洁电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：福州市湖东路 268 号办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表东说念主：杨华辉权衡东说念主：乔琳雪电话：021-38565547 客服电话：95562 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表东说念主：金才玖权衡东说念主：奚博宇电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦法定代表东说念主：段文务第 26 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）权衡东说念主：陈剑虹电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金和尚路 32 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表东说念主：吴坚权衡东说念主：张煜电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表东说念主：王达权衡东说念主：甘蕾电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区浦明路 8 号办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表东说念主：顾伟客服电话：95376 住所：天津市经济技巧劝诱区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号法定代表东说念主：安志勇权衡东说念主：蔡霆电话：022-28451991 客服电话：956066 第 27 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表东说念主：肖海峰权衡东说念主：吴忠超电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表东说念主：祝瑞敏权衡东说念主：唐静电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表东说念主：刘秋明客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室法定代表东说念主：陈可可客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表东说念主：李福春权衡东说念主：安岩岩电话：0431-85096517 客服电话：95360 第 28 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥权衡东说念主：薛津电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层法定代表东说念主：何之江客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表东说念主：章宏韬客服电话：95318 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼法定代表东说念主：陈照星权衡东说念主：李荣电话：0769-22115712 客服电话：95328 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表东说念主：翁振杰权衡东说念主：黄静电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 第 29 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表东说念主：王文卓权衡东说念主：王一彦电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：成都市高新区天府二街 198 号办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表东说念主：杨炯洋权衡东说念主：周志茹电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818 住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表东说念主：王献军权衡东说念主：梁丽电话：0991-2307105 客服电话：95523 或 4008895523 住所：济南市市中区经七路 86 号办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层法定代表东说念主：王洪权衡东说念主：许曼华电话：021-20315290 客服电话：95538 第 30 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）住所：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23- 法定代表东说念主：李剑峰权衡东说念主：王雯电话：0755-83199599 客服电话：4008323000 住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼法定代表东说念主：吴礼顺客服电话：95358 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层法定代表东说念主：苏军良客服电话：95547 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼法定代表东说念主：章启诚客服电话：95336 住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层法定代表东说念主：李抱客服电话：021-20587260 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 第 31 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至法定代表东说念主：高涛客服电话：95532、400-600-8008 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层法定代表东说念主：李永湖电话：0755-82943755 客服电话：95329 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 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室法定代表东说念主：樊怀东客服电话：4000899100 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层法定代表东说念主：弭洪军客服电话：400-876-5716 第 44 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）住所：中国（上海）摆脱贸易历练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区法定代表东说念主：冯轶明权衡东说念主：江辉电话：021-20530224 客服电话：400-820-1515 住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋法定代表东说念主：赖任军权衡东说念主：陈丽霞电话：0755-29330513 客服电话：400-9302-888 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表东说念主：李楠权衡东说念主：戚晓强电话：010-61840688 客服电话：400-159-9288 住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号法定代表东说念主：杨柳住所：中国（上海）摆脱贸易历练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层第 45 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）法定代表东说念主：许欣客服电话：400-100-2666 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层法定代表东说念主：戴晓云权衡东说念主：王芳芳电话：010-5901384 客服电话：010-59013842 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表东说念主：毛淮平客服电话：400-817-5666 住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301- 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层法定代表东说念主：窦长宏客服电话：400-990-8826 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表东说念主：陈太康客服电话：95531/4008888588 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼第 46 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）法定代表东说念主：雷芳权衡东说念主：马科、王霞电话：0731-84409106、0731-84409130 客服电话：4006-365-058 住所：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层办公地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层法定代表东说念主：胡智权衡东说念主：黄韵钰电话：0755-23887950 客服电话：400-628-0888 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表东说念主：陈亮权衡东说念主：任敏电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙客服电话：021-50701082 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层法定代表东说念主：李科客服电话：95510 B 类份额销售机构： (1)称呼：中信银行股份有限公司住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表东说念主：方合英第 47 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）客服电话：95558 (2)称呼：兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦法定代表东说念主：吕家进客服电话：95561 (3)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表东说念主：刘建军客服电话：95580 (4)称呼：中原银行股份有限公司住所：北京市东城区开国门内大街 22 号法定代表东说念主：李民吉客服电话：95577 (5)称呼：兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路 268 号办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表东说念主：杨华辉权衡东说念主：乔琳雪电话：021-38565547 客服电话：95562 (6)称呼：华福证券有限职责公司住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层法定代表东说念主：苏军良客服电话：95547 (7)称呼：上海利得基金销售有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼第 48 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）法定代表东说念主：李兴春客服电话：400-032-5885 (8)称呼：嘉实资产连续有限公司住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表东说念主：张峰权衡东说念主：余永键电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 (9)称呼：北京汇成基金销售有限公司住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚客服电话：400-0555-728 (10)称呼：上海基煜基金销售有限公司住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室法定代表东说念主：王翔权衡东说念主：俞申莉电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 (11)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职责公司住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号法定代表东说念主：杨柳基金连续东说念主不错根据相干法律律例要求，遴荐其他合适要求的其他机构销售本基金，并在连续东说念主网站上公示。二、登记机构称呼：国联基金连续有限公司住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 第 49 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）办公地址：北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层法定代表东说念主：王瑶电话：010-56517000 传真：010-56517001 权衡东说念主：李克网址：www.glfund.com 三、出具法律主见书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 权衡东说念主：安冬承办讼师：安冬、陆奇四、审计基金资产的管帐师事务所称呼：上会管帐师事务所（特殊普通结伙）住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼扩充事务结伙东说念主：张晓荣（首席结伙东说念主）电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜权衡东说念主：杨伟平第 50 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第六部分基金的召募一、召募的依据本基金由基金连续东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他关系章程，已于 2016 年 7 月 4 日获取中国证监会证监许可〔2016〕二、基金的类别债券型证券投资基金三、基金的运作方式契约型、绽放式四、基金存续期间不依期五、基金份额的分类本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等费率收取方式等的不同，将基金份额分为 A、B、C 三类份额。在投资东说念主认购、申购基金时收取认购、申购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时收取申购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 B 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额将分别测度基金份额净值并单独公告。本基金在召募期绽放 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东说念主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互调治。基金连续东说念主可调治认/申购各样基金份额的最低金额限制及功令，无需召开基金份额持有东说念主大会，基金连续东说念主必须在运转调治之日前依照《信息泄漏办法》的章程在指定媒介上刊登公告。在合适法律律例的条件下，根据基金运作情况，基金连续东说念主可在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行妥当步调后停第 51 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）止现存基金份额类别的销售、或者调治现存基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调治前基金连续东说念主需实时公告并报中国证监会备案。六、召募期限本基金的召募期限自 2016 年 12 月 26 日至 2016 年 12 月 26 日。七、召募范围本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金连续东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范围箝制，具体章程见基金份额发售公告。八、召募方式及场合通过各销售机构的基金销售网点公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金连续东说念主届时发布的调治销售机构的相干公告。九、召募对象合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。十、认购时辰本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各销售机构的相干公告或者文书章程。各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体业务办理时辰可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确章程，则由各销售机构自行决定每天的业务办理时辰。十一、认购的数额限制认购以金额请求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构章程的方式全额托付认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金连续东说念主直销机构或网上交易平台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 100 元东说念主民币，单笔追加认购最低金额为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 100 元东说念主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。认购请求一接收理不得清除。十二、认购用度第 52 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示：投资东说念主认购需缴纳认购用度。本基金不同基金份额类别之间不得相互调治。 A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小分辩为四档；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。两类基金份额具体认购费率如下表所示：单笔金额认购费率 A 类基金份额 100 万元（含）－300 万元 0.30% C 类基金份额 0 本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发生的信息泄漏费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投资东说念主重迭认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别测度认购用度。十三、认购份额的测度本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。基金认购份额测度方法：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购用度＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值认购用度＝固定金额净认购金额＝认购金额-认购用度认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，测度结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；认购份额测度结果保留到少许点后两位，少许点后两位第 53 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额测度如下：净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金额产生利息 5 元，在基金发售末端后，其所获取的 A 类基金份额为 9，955.25 份。十四、认购的方法与阐述投资东说念主认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东说念主根据相干法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并泄漏。基金发售机构认购请求的受理并不代表该请求一定班师，而仅代表发售机构如实接收到认购请求。认购请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购请求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询。十五、召募资金利息的处理方式有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主总共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。十六、召募期内召募资金的连续基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。第 54 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第七部分基金合同的班师本基金基金合同已于 2016 年 12 月 27 日班师，自该日起本基金连续东说念主正经运转连续本基金。基金合同班师后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不逾越 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金连续东说念主应当在依期呈报中赐与披露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金连续东说念主应当休止基金合同，并向中国证监会呈报，无需召开基金份额持有东说念主大会。法律律例另有章程时，从其章程。第 55 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场合本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金连续东说念主在相干公告中列明。基金连续东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金连续东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金连续东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金连续东说念主或相干销售机构另行公告。二、申购和赎回的绽放日实时辰申购和赎回的具体办理时辰是指投资东说念主办理基金份额申购和赎回等业务的上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时辰，但基金连续东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时辰在届时相干公告中载明。基金合同班师后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金连续东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关系章程在指定媒介上公告。本基金于 2017 年 1 月 17 日运转办理日常申购、赎回业务。三、申购与赎回的原则金份额净值为基准进行测度；规则赎回。基金连续东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金连续东说念主必须在新功令运转实施前依照《信息泄漏办法》的关系章程在指定媒介上公第 56 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）告。四、申购与赎回的步调投资东说念主必须根据销售机构章程的步调，在绽放日的具体业务办理时辰内提出申购或赎回的请求。投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回请求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购班师。基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回请求班师后，基金连续东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券交易所或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金连续东说念主及基金托管东说念主所能箝制的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。基金连续东说念主应以交易时辰末端前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不班师或无效，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定班师，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回请求及申购、赎回份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。在法律律例允许的范围内，基金连续东说念主可根据相干业务功令，对上述业务办理时辰进行调治，本基金连续东说念主将于调治实施前按照关系章程赐与公告。五、申购和赎回的数目限制第 57 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）单笔追加申购最低金额为 100 元东说念主民币；通过基金连续东说念主网上交易平台申购本基金时，每次最低申购金额为 100 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 100 元东说念主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 100 份的，在赎回时需一次全部赎回。参见更新的招募说明书或相干公告。基金连续东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。份额等数目限制。基金连续东说念主必须在调治实施前依照《信息泄漏办法》的关系章程在指定媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用度和用途本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类三类不同的类别。本基金 A 类和 B 类基金份额的申购费率按申购金额的大小分辩为四档，随申购金额的加多而递减（适用固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：单笔申购金额申购费率 A 类、B 类基金份额 C 类基金份额 0 本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主第 58 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。本基金的赎回费率按照持有时辰递减，即相干基金份额持有时辰越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：持有期限赎回费率 Y＜7 日 1.50% A 类基金份额 Y≥30 日 0 Y＜7 日 1.50% B 类基金份额 Y≥7 日 0 Y＜7 日 1.50% C 类基金份额 7 日≤Y＜30 日 0.10% Y≥30 日 0 （注：Y：持有时辰）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。对于 B 类基金份额持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。对于 C 类份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。费方式，基金连续东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的关系章程在指定媒介上公告。场情况制定基金促销有筹商，依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销活动期间，基金连续东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主妥当调低基金申购费率、赎回费率。七、申购份额与赎回金额的测度方式第 59 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）申购用度=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值申购用度=固定金额净申购金额=申购金额-固定用度申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值申购份额测度结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的舛讹计入基金财产。例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.15 元，则可得到的 A 类基金份额为：净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元申购用度=50，000-49，701.79=298.21 元申购份额=49，701.79/1.15=43，218.95 份即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.15 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值赎回用度=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额－赎回用度赎回用度测度结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的舛讹计入基金财产。例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金第 60 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）额为：赎回总金额＝10，000×1.148＝11，480 元赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的测度，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后测度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延长测度或公告。八、申购与赎回的登记投资东说念主申购基金班师后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资东说念主赎回基金班师后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册登记手续。基金连续东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调治，但不得实质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个服务日在指定媒介公告。九、无数赎回的认定及处理方式若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额总额后的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金连续东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。（1）全额赎回：当基金连续东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按往常赎回步调扩充。第 61 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（2）部分缓期赎回：当基金连续东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有艰苦或认为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金连续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。（3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。（4）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越前一绽放日基金总份额 20%以上的赎回请求的情形下，基金连续东说念主不错缓期办理赎回请求。具体措施如下：对于该单个基金份额持有东说念主超出前一绽放日基金总份额 20%的赎回请求，基金连续东说念主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未逾越前一绽放日基金总份额 20%（含 20%）的赎回请求与当日其他投资者的赎回请求一王人，按上述（1）、（2）方式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提交赎回请求时遴荐缓期赎回或者取消赎回。遴荐缓期赎回的，缓期的赎回请求将自动转入下一绽放日，与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金连续东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。第 62 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）十、拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金连续东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：资东说念主的申购请求。产净值。对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法往常运行。或单笔申购金额上限的情形。格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金连续东说念主应当暂停接受基金申购请求。发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金连续东说念主决定暂停接受投资东说念主的申购请求时，基金连续东说念主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金连续东说念主应实时规复申购业务的办理并照章公告。十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金连续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项：第 63 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。产净值。记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法往常运行。格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金连续东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。连续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求。发生上述情形之一且基金连续东说念主决定暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项时，基金连续东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金连续东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占申请总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金连续东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告介上刊登暂停公告。刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。或赎回时，基金连续东说念主应按照《信息泄漏办法》及相干法律律例等在指定媒介第 64 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个服务日的各样基金份额净值。刊登暂停公告 1 次；当一语气暂停时辰逾越 2 个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行调治。暂停末端，基金再行绽放申购或赎回时，基金连续东说念主应按照《信息泄漏办法》及相干法律律例等在指定媒介上一语气刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个服务日的各样基金份额净值。十三、基金调治基金连续东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金连续东说念主连续的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相干功令由基金连续东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。十四、基金份额的转让在法律律例允许且条件具备的情况下，基金连续东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金连续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金连续东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。十五、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。十六、基金的转托管第 65 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。十七、依期定额投资有筹商基金连续东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资有筹商，具体功令由基金连续东说念主另行章程。投资东说念主在办理依期定额投资有筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金连续东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的定期定额投资有筹商最低申购金额。十八、基金份额的冻结妥协冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有关章程或相干公告。二十、其他业务在不违犯法律律例及中国证监会章程的前提下，基金连续东说念主可在对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金连续东说念主可制定相应的业务功令，并依照《信息泄漏办法》的关系章程进行公告。第 66 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第九部分基金的投资一、投资主见在箝制组合净值波动率的前提下，力求永恒内竣事越过功绩相比基准的投资呈报。二、投资范围本基金的投资范围为具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括国内依法刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可调治债券（含分离交易可调治债券）、可交换公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资产解救证券、债券回购、央行单据、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干章程）。本基金不径直从一级、二级商场买入股票、权证等权益类资产，因所持可调治公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，本基金应在其可交易之日起的 10 个服务日内卖出。本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东说念主在履行适当步调后，不错将其纳入投资范围。三、投资策略本基金充分施展基金连续东说念主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相伙同，在分析和判断宏不雅经济运行现象和金融商场运行趋势的基础上，动态调治大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配置策略，在严谨深远的分析基础上，轮廓考量各样债券的流动性、供求关系和收益率水对等，深远挖掘价值被低估的标的券种。本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形状的基础上，通过“从上至下”的定性分析和定量分析相伙同，形成对大类资产的展望和判断，在基金合同约定的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着各样证券风险收益第 67 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）特征的相对变化，动态调治大类资产的投资比例，以藏匿商场风险，提高基金收益率。（1）久期连续策略看成债券基金最基本的投资策略，久期连续策略实质上是一种从上至下，通过无邪的久期策略对连续利率风险的策略。在全球经济的框架下，本基金连续东说念主密切存眷货币信贷、利率、汇率、采购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要津目的，运用数目化器具对宏不雅经济运行及货币财政政策变化追踪与分析，对改日商场利率趋势进行分析展望，据此确定合理的债券组合主见久期。基金连续东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的主见久期：济先行性经济目的，拉动经济增长的三大引擎相差口、消耗以及投资等目的，判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，展望改日利率的变动趋势。当期债券收益率估值水平，确定投资组合的主见久期。原则上，在利率上行通说念中，通过镌汰主见久期藏匿利率风险；在利率下行通说念中，通过延长主见久期共享债券价钱高涨的收益。在利率持平阶段，接纳骑乘策略与持有策略，获得安详确当前呈报。政策以及国内债券商场运行追踪分析，评估改日利率水平变化趋势，伙同债券商场收益率变动与基金投资主见，动态调治组合主见久期。（2）期限结构配置策略通过预期收益率弧线形态变化来调治投资组合的期限结构配置策略。根据债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、伙同短期资金利率水平与变动趋势，分析展望收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。第 68 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（3）债券的类别配置策略对不同类别债券的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场风险等身分进行分析，轮廓评估一样期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调治后收益相比，确定组合的类别资产配置。（4）骑乘策略骑乘策略，通过对债券收益弧线形状变动的预期为依据来建立和调治组合。当债券收益率弧线相比笔陡时，买入位于收益率弧线笔陡处的债券，持有一段时辰后，陪同债券剩余期限的镌汰与收益率水平的下落，获取一定的本钱利得收益。（5）杠杆放大策略当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。（6）信用债券投资策略本基金信用债券的投资除名以下历程：信用分析师通过系统的案头研究、造访刊行主体、有缠绵刊行中介等多样形式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济远景，“自下而上”地分析刊行主体的发展远景、偿债才能、国度信用提拔等。通过交银施罗德的信用债券信用评级目的体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。本基金构建和连续信用债券投资组合时主要沟通以下身分： ①信用债券信用评级的变化。 ②不同信用品级的信用债券，以及肃清信用品级不同标的债券之间的信用利差变化。原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在第 69 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）放宽趋势的信用债券。（7）资产解救证券投资策略本基金投资资产解救证券将轮廓运用久期连续、收益率弧线、个券遴荐和把捏商场交易契机等积极策略，在严格箝制风险的情况下，通过信用研究和流动性连续，遴荐风险调治后的收益高的品种进行投资，以期获取永恒安详收益。（8）中小企业私募债券投资策略本基金投资中小企业私募债将重心存眷其信用风险和流动性风险，轮廓考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求合理呈报。本基金采纳从下到上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系，对个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选过滤：重心分析刊行主体的公司配景、竞争地位、治理结构、盈利才能、偿债才能、现金活水对等诸多身分，对主体所刊行债券进行打分和投资价值评估，分数高于里面投资级要求才能入库投资。在投资是轮廓考虑虑信用基本面、债券收益率和流动性，遴荐刊行主体禀赋优良，估值合理且流通相对充分的品种进行箝制投资。四、投资限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特色，通过分散投资指责基金财产的非系统性风险，保持基金组合精良的流动性。基金的投资组合将除名以下限制：（1）本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；（2）持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；（4）本基金连续东说念主连续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；（5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的第 70 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（7）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产解救证券的比例，不得超过该资产解救证券范围的 10%；（8）本基金连续东说念主连续的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产解救证券，不得逾越其各样资产解救证券测度范围的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资标准，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；（12）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；（13）本基金连续东说念主连续的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开放期的依期绽放式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金连续东说念主连续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等本基金连续东说念主之外的身分致使本基金不合适前款所章程比例限制的，本基金连续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（16）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。除第（2）、（9）、（14）、（15）条除外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金连续东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金连续东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。基金连续东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适第 71 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起运转。如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当步调后本基金投资不再受相干限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。根据法律律例的章程及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行径：（1）承销证券；（2）违犯章程向他东说念主贷款或提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；（5）向基金连续东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行径；（7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行径。基金连续东说念主运用基金财产买卖基金连续东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实际箝制东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，看厚利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与泄漏。紧要关联交易应提交基金连续东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的平静董事通过。基金连续东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律、行政律例或监管部门取消或调治上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金连续东说念主在履行妥当步调后，可不受上述章程的限制或按调治后的章程扩充。五、功绩相比基准中债轮廓资产指数收益率本基金遴荐中债轮廓资产指数收益率看成功绩相比基准。中债轮廓资产指数由中央国债登记结算有限职责公司编制和贵重。该指数的样本券包括了贸易第 72 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，轮廓反馈璧还券商场全体价钱和呈报情况。是当今商场上较为巨擘的反馈债券商场全体走势的基准指数之一。如果上述基准指数罢手测度编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化，又或者商场推出更具巨擘、且更未必表征本基金风险收益特征的指数，则本基金连续东说念主可与本基金托管东说念主协商一致后，调治或变更本基金的功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。六、风险收益特征本基金为债券型基金，属于证券商场中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票型基金。七、基金连续东说念主代表基金欺骗相干权利的处理原则及方法额持有东说念主的利益；东说念主牟取任何不当利益。八、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金连续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有缠绵管帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的关系章程。九、基金的投资组合呈报本基金连续东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在伪善纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带责任。第 73 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金的基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核了本呈报中的财务目的、净值发扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏。本投资组合呈报所载数据甘休 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号名堂金额(元) （%）其中：股票 - - 其中：债券 2，546，088，689.89 99.94 资产解救证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产银行进款和结算备付金测度（1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合注：本基金本呈报期末未持有境内股票。（2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注：本基金本呈报期末未持有港股股票。第 74 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）明细注：本基金本呈报期末未持有股票。占基金资产净序号债券品种公允价值(元) 值比例（％）其中：政策性金融债 331，511，093.37 13.52 明细占基金资产序号债券代码债券称呼数目（张）公允价值(元) 净值比例（％） CD154 CD165 第 75 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） CD061 证券投资明细注：本基金本呈报期末未持有资产解救证券。资明细注：本基金本呈报期末未持有贵金属。明细注：本基金本呈报期末未持有权证。（1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本呈报期末未持有股指期货。（2）本基金投资股指期货的投资政策无。（1）本期国债期货投资政策无。（2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本呈报期末未持有国债期货。（3）本期国债期货投资评价无。（1）呈报期内基金投资的前十名证券除中国民生银行股份有限公司，中国农业银行股份有限公司，吉利银行股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案考察，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。国度金融监督连续总局 2023 年 08 月 02 日发布对中国民生银行股份有限第 76 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）公司的处罚(金罚决字[2023]7 号)，中国银行间商场交易商协会 2023 年 08 月家外汇连续局北京市分局 2023 年 11 月 17 日发布对中国农业银行股份有限公司的处罚(京汇罚[2023]32 号)，国度金融监督连续总局 2023 年 11 月 16 日发布对中国农业银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2023]21 号)，央行 2023 年 07 月 07 日发布对吉利银行股份有限公司的处罚(银罚决字[2023]55 号)，国度金融监督连续总局深圳监管局 2023 年 12 月 12 日发布对吉利银行股份有限公司的处罚(深金罚决字[2023]69 号)，国度金融监督连续总局 2024 年 05 月 14 日发布对吉利银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2024]6 号)，深圳证监局 2023 年 12 月 19 日发布对吉利银行股份有限公司的处罚(行政监管措施决定书[2023]264 号)。前述刊行主体受到的处罚未影响其往常业务运作，上述证券的投资决策步调合适相干法律律例和公司轨制的章程。（2）基金投资的前十名股票未逾越基金合同章程的备选股票库。（3）其他资产组成序号称呼金额(元) （4）呈报期末持有的处于转股期的可调治债券明细注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调治债券。（5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本呈报期末未持有股票。第 77 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（6）投资组合呈报附注的其他笔墨面目部分由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与测度项之间可能存在尾差。第 78 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十部分基金的功绩基金连续东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎费力的原则连续和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据甘休 2024 年 6 月 30 日。基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比国联恒泰纯债 A 净值发扬功绩比功绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 标准差 ③ ④ 夙昔六个月夙昔一年 3.50% 0.05% 5.93% 0.06% -2.43% -0.01% 夙昔三年 11.17% 0.05% 15.56% 0.05% -4.39% 0.00% 夙昔五年 19.14% 0.06% 24.86% 0.06% -5.72% 0.00% 自基金合同班师起 32.46% 0.05% 38.56% 0.06% -6.10% -0.01% 于今国联恒泰纯债 C 净值发扬功绩比功绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 标准差 ③ ④ 夙昔六个月夙昔一年 3.19% 0.05% 5.93% 0.06% -2.74% -0.01% 夙昔三年 10.17% 0.05% 15.56% 0.05% -5.39% 0.00% 夙昔五年 17.68% 0.06% 24.86% 0.06% -7.18% 0.00% 第 79 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）自基金合同班师起 31.83% 0.05% 38.56% 0.06% -6.73% -0.01% 于今自基金合同班师以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同班师日起 6 个月内为建仓期，建仓期末端时本基金的各项投资比例合适基金合同的关系约定。第 80 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据相干法律律例、表轻易文献为本基金开立托管资金专门账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金连续东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相平静。四、基金财产的相沿和贬责本基金财产平静于基金连续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主相沿。基金连续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。基金连续东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金连续东说念主连续运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金连续东说念主连续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。第 81 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金相干的证券交易场合的交易日以及国度法律律例章程需要对外泄漏基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值方法（1）交易所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱；（2）交易所上市实行净价交易的固定收益品种（另有章程的除外）按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金连续东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；（3）交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱；（4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市场的报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行调治以阐述计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则应采纳估值技巧确定其公允价值；第 82 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（5）交易所上市的资产解救证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。值。公允价值的情况下，按成本估值。持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。金连续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。按国度最新章程估值。如基金连续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调及相干法律律例的章程或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商措置。根据关系法律律例，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金连续东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金连续东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金连续东说念主对基金净值信息的测度结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值测度顺延错误而引起的损失，由基金连续东说念主负责赔付。四、估值步调第 83 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）日该类基金份额的余额数目测度，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。基金连续东说念主于每个服务日测度基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按章程公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延长测度或公告。或基金合同的章程暂停估值时除外。基金连续东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金连续东说念主按章程对外公布。五、估值错误的处理基金连续东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金连续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的职责东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平无法意想、无法避免、无法回击，则属不可抗力，按照下述章程扩充。由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被错误处理或酿成其他错误等，因不可抗力原因出现估值错误确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该估值错误取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。（1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误职责方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，第 84 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）由估值错误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方如故积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错误职责方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对估值错误的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值错误而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值错误职责方仍应答估值错误负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上已经获取的不当得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值错误职责方。（4）估值错误调治接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。（5）按法律律例章程的其他原则处理估值错误。估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的职责方；（2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐述。（1）基金份额净值测度出现错误时，基金连续东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金连续东说念主应当通报基金托第 85 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金连续东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。六、暂停估值的情形商阐述后，基金连续东说念主应当暂停估值；七、基金净值的阐述用于基金信息泄漏的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金连续东说念主负责测度，基金托管东说念主负责进行复核。基金连续东说念主应于每个绽放日交易末端后测度当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值测度结果复核阐述后发送给基金连续东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和相干法律律例的章程对基金净值赐与公布。八、特殊情况的处理方法差不看成基金资产估值错误处理。发送的数据错误等原因，基金连续东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错误而酿成的基金份额净值测度错误，基金连续东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金连续东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施疏漏或遗弃由此酿成的影响。九、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。第 86 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十三部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。三、基金收益分拨原则金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同中分拨权；在对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的情况下，基金连续东说念主可在法律律例允许的前提下并按照监管部门要求履行妥当步调后酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。四、收益分拨有缠绵基金收益分拨有缠绵中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。五、收益分拨有缠绵真的定、公告与实施东说念主依照《信息泄漏办法》的关系章程在指定媒介公告。第 87 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的测度方法，依照《业务功令》扩充。七、实施侧袋机制期间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。第 88 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十四部分基金的用度与税收一、基金用度的种类用。二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式本基金的连续费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。连续费的测度方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金连续费 E 为前一日的基金资产净值基金连续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金连续东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主以两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金连续东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费第 89 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金连续东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主以两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。本基金 A 类份额和 B 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.30%。 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年费率计提。测度方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金连续东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主以两边招供的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。 C 类份额的销售服务费将专门用于本基金的扩充、销售与基金份额持有东说念主服务。上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系律例及相应契约章程，按用度推行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；第 90 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）目。四、实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取连续费。五、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。第 91 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十五部分基金的管帐和审计一、基金管帐政策管帐年度按如下原则：如果基金合同班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏；管帐核算，按照关系章程编制基金管帐报表；并以书面方式阐述。二、基金的年度审计相干业务阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。第 92 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十六部分基金的信息泄漏一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、基金合同偏激他关系章程。二、信息泄漏义务东说念主本基金信息泄漏义务东说念主包括基金连续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金连续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介泄漏，并保证基金投资者未必按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开泄漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开泄漏的基金信息公开泄漏的基金信息包括：第 93 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体步调，说明基金居品的性格等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。（2）招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金连续东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金连续东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金连续东说念主不再更新基金招募说明书。（3）托管契约是界定基金托管东说念主和基金连续东说念主在基金财产相沿及基金运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。基金合同班师后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金连续东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金连续东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金连续东说念主不再更新基金居品贵府撮要。（5）基金召募请求经中国证监会注册后，基金连续东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、基金合同和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。基金连续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。基金连续东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金合同班师公告。第 94 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金合同班师后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金连续东说念主应当至少每周在指定网站泄漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金连续东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，分别泄漏绽放日的 A 类份额、B 类份额和 C 类份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。基金连续东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。基金连续东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的测度方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。基金连续东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。基金连续东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报请示性公告登载在指定报刊上。基金连续东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报请示性公告登载在指定报刊上。基金合同班师不及 2 个月的，基金连续东说念主不错不编制当期季度呈报、中期报告或者年度呈报。如呈报期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或逾越基金份额总数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金连续东说念主至少应当在基金依期报告“影响投资者决策的其他要害信息”项下泄漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金发生紧要事件，关系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，第 95 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：务所；事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东说念主变更；负责东说念主发生变动；托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；推行箝制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；提方式和费率发生变更；第 96 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）时；价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场广泛传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，相干信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开走漏，并将关系情况立即呈报中国证监会。基金合同休止的，基金连续东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在指定报刊上。基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（1）基金连续东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后按照《信息泄漏办法》的关系章程，，在中国证监会指定媒介泄漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。（2）基金连续东说念主应当在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中泄漏中小企业私募债券的投资情况。基金连续东说念主应在基金年报及半年报中泄漏其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和呈报期内总共的资产解救证券明细。基金连续东说念主应在基金季度呈报中泄漏其持有的资产解救证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序第 97 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的前 10 名资产解救证券明细。本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的章程进行信息泄漏，详见本招募说明书的关系章程。六、信息泄漏事务连续基金连续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏连续轨制，指定专门部门及高档连续东说念主员负责连续信息泄漏事务。基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息泄漏内容与样式准则等律例的章程。基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金连续东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金算帐呈报等公开泄漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金连续东说念主进行书面或电子阐述。基金连续东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。基金连续东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、完好、实时。基金连续东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他全球媒介泄漏信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介泄漏信息，况兼在不同媒介上泄漏肃清信息的内容应当一致。基金连续东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提下，自主进步信息泄漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相干章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计呈报、法律主见书的专科机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到基金合同休止后 10 年。七、信息泄漏文献的存放与查阅照章必须泄漏的信息发布后，基金连续东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。第 98 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金连续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有缠绵管帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金连续东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个服务日内遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计主见。侧袋机制启用后，基金连续东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的相职业宜。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。基金连续东说念主应照章向投资者进行充分泄漏。换；同期，基金连续东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。三、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金连续东说念主测度各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋账户资产。基金连续东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。第 99 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金连续东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。四、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金连续东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的相干要求。五、实施侧袋账户期间的基金用度产净值看成基数计提。资产变现后方可列支，且不得收取连续费。六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金连续东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金连续东说念主都应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金连续东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律律例要求实时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金连续东说念主应参照基金清算呈报的相干要求，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审计主见。七、侧袋机制的信息泄漏在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后基金连续东说念主应按章程实时发布临时公告。基金连续东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分章程的基金净值信息泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。第 100 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）实施侧袋机制期间本基金暂停泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。侧袋机制实施期间，基金连续东说念主应当在基金依期呈报中泄漏呈报期内侧袋账户相干信息，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应答呈报期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度呈报泄漏等发表审计主见。第 101 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十八部分风险揭示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散投资，指责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等未必提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包括基金自身的连续风险、技巧风险和合规风险等。无数赎回风险是绽放式基金所特等的一种风险，对于本基金来说，无数赎回即当单个交易日基金份额的净赎回申请逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当正经阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府撮要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教会、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是交流投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方式。然则依期定额投资并不成藏匿基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。基金连续东说念主承诺以憨厚信用、费力尽责的原则连续和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其改日功绩发扬，基金连续东说念主连续的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。基金连续东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职责。投资东说念主应当通过基金连续东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、第 102 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）从而遭受损失的风险。一、投资于本基金的主要风险包括：证券商场价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。（4）通货扩张风险。如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。（5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。信用风险主要指债券、资产解救证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级下落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证券交割风险。流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得弥漫的现金应付赎回支付所引致的风险。操气魄险是指基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东说念主为身分酿成操作过失或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易错误、IT 系统故障等风险。在基金连续运作过程中，基金连续东说念主的研究水平、投资连续水平径直影响基金收益水平，如果基金连续东说念主对经济形状和证券商场判断不准确、获取的信第 103 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）息不充分、投资操作出现过失等，都会影响基金的收益水平。合规风险指基金连续或运作过程中，违犯国度法律、律例的章程，或者违反基金合同关系章程的风险。本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而酿成个券价钱发扬低于预期的风险。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相干法律律例由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金投资资产解救证券，主要包括资产典质贷款解救证券（ABS）、住房典质贷款解救证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产解救证券不是对某一谋略实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为解救的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等。二、流动性风险连续本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。基金连续东说念主将审慎阐述大额申购和大额赎回，强化对本基金无数赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不损伤公众投资者的正当权益。本基金的投资范围为具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括国内依法刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企第 104 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）业私募债券、可调治债券（含分离交易可调治债券）、可交换公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资产解救证券、债券回购、央行单据、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干章程）。本基金的投资标的为具有精良流动性的金融器具，以固定收益类金融器具为主，不径直买入股票、权证等权益类资产。投资标的流动性属性是要害的投资依据，通过对各样金融器具进行流动性分类连续，分散安排各样资产到期时间分散，有用保障基金流动性安全。根据《流动性风险章程》的相干要求，基金连续东说念主对本基金实施流动性风险连续，并针对性制定流动性风险连续措施，尽量幸免或减小因发生流动性风险而导致的投资者损失，最猛进度的指责无数赎回情形下的可能出现的流动性风险。本基金连续东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以应答无数赎回时，将在特定情形下运用流动性风险连续器具对赎回请求等进行箝制调治，具体包括但不限于：（1）缓期办理无数赎回请求；（2）暂停接受赎回请求；（3）减慢支付赎回款项；（4）收取短期赎回费；（5）暂停基金估值；（6）侧袋机制。针对实施上述备用的流动性风险连续器具，基金连续东说念主制定了相干业务程序，确保流动性风险连续器具的实施。侧袋机制是一种流动性风险连续器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用阻扰并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额往常绽放赎回，第 105 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金连续东说念主在基金依期呈报中泄漏呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金连续东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金连续东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金连续东说念主测度各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。同期，基金连续东说念主将密切存眷商场资金动向，提前调治投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得装假施上述备用风险连续器具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。第 106 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十九部分基金合同的变更、休止与基金财产的算帐一、基金合同的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金连续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。决议班师后 2 日内在指定媒介公告。二、基金合同的休止事由有下列情形之一的，基金合同应当休止：基金托管东说念主连续的；三、基金财产的算帐算帐小组，基金连续东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。管东说念主、具有证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组调解接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐呈报；第 107 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律主见书；（6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨有缠绵，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清算呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在指定报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。第 108 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十部分基金合同的内容撮要一、基金合同当事东说念主的权利与义务（一）基金连续东说念主的权利与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同班师之日起，根据法律律例和基金合同平静运用并连续基金财产；（3）依照基金合同收取基金连续费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；（6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合同及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；（9）担任或托福其他合适条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获得基金合同章程的用度；（10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分拨有缠绵；（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗相干权利，为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金连续东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行径；（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；第 109 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回、调治和非交易过户等业务功令；（17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同班师之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则连续和运用基金财产；（4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式连续和运作基金财产；（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务连续及东说念主事连续等轨制，保证所连续的基金财产和基金连续东说念主的财产相互平静，对所连续的不同基金分别连续，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采纳妥当合理的措施使测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的章程，按关系章程测度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；（10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程，履行信息泄漏及呈报义务；（12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、基金合同偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有缠绵，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；第 110 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按章程保存基金财产连续业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，并且保证投资者未必按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临斥逐、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文书基金托管东说念主；（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金连续东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金连续东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行径承担职责；（23）以基金连续东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金连续东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生效，基金连续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）扩充班师的基金份额持有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权利与义务括但不限于：第 111 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（1）自基金合同班师之日起，照章律律例和基金合同的章程安全相沿基金财产；（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金连续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金连续东说念主有违犯基金合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相干商场功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金连续东说念主更换时，提名新的基金连续东说念主；（7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。括但不限于：（1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全相沿基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务连续及东说念主事连续等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互平静；对所托管的不同的基金分别设立账户，平静核算，分账连续，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互平静；（4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；（5）相沿由基金连续东说念主代表基金将强的与基金关系的紧要合同及关系凭证；（6）按章程开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他账户，按照基金合同的约定，根据基金连续东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同、托管契约偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科参谋人照章要求提供的除外；第 112 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（8）复核、审查基金连续东说念主测度的基金净值信息、基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务行径关系的信息泄漏事项；（10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具主见，说明基金连续东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同、托管契约的章程进行；如果基金连续东说念主有未扩充基金合同、托管契约章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了妥当的措施；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；（12）从基金连续东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按章程制作相干账册并与基金连续东说念主查对；（14）依据基金连续东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金连续东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律律例和基金合同、托管契约的章程监督基金连续东说念主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分拨；（18）濒临斥逐、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管机构，并文书基金连续东说念主；（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿责任不因其退任而免除；（20）按章程监督基金连续东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金连续东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金连续东说念主追偿；（21）扩充班师的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。（三）基金份额持有东说念主第 113 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。肃清类别每份基金份额具有同等的正当权益。利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；（3）根据基金合同的约定，照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项欺骗表决权；（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；（7）监督基金连续东说念主的投资运作；（8）对基金连续东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依法拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。务包括但不限于：（1）正经阅读并着力基金合同、招募说明书等信息泄漏文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）存眷基金信息泄漏，实时欺骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者基金合同休止的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；（7）扩充班师的基金份额持有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；第 114 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（9）着力基金连续东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交易及业务功令；（10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步调解功令基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相干法律律例和中国证监会的章程进行。（一）召开事由（1）休止基金合同，法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外；（2）更换基金连续东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调治基金运作方式；（5）调治基金连续东说念主、基金托管东说念主的酬劳标准或提高销售服务费，但法律律例要求调治该等酬劳标准或提高销售服务费的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资主见、范围或策略；（9）变更基金份额持有东说念主大会步调；（10）基金连续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；（11）单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金连续东说念主收到提议当日的基金份额测度，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。第 115 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）持有东说念主大会：（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；（2）在法律律例和基金合同章程的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、调治本基金的基金份额类别的设立；（3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；（5）在合适关系法律律例的前提下且在对现存基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金连续东说念主在法律律例章程的范围内调治关系基金认购、申购、赎回、调治、非交易过户、转托管等业务的功令；（6）在法律律例或中国证监会允许的范围内且对现存基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务；（7）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式理东说念主召集。建议书面提议。基金连续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金连续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金连续东说念主，基金连续东说念主应当配合。召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金连续东说念主建议书面提议。基金连续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金连续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日第 116 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）起 60 日内召开；基金连续东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金连续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金连续东说念主，基金连续东说念主应当配合。基金份额持有东说念主大会，而基金连续东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金连续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、滋扰。益登记日。（三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、地点和会议形状；（2）会议拟审议的事项、议事步调解表决方式；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时辰和地点；（5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文书的其他事项。中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激权衡方式和权衡东说念主、书面表决主见寄交的截止时辰和收取方式。决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金连续东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金连续东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。第 117 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金连续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金连续东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主欺骗投票权提供便利。代表出席，现场开会时基金连续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金连续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律律例、基金合同和会议文书的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金连续东说念主理有的登记贵府相符。（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。形状在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布相干请示性公告。（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金连续东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金连续东说念主）和公证机关的监督第 118 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金连续东说念主经文书不参加收取书面表决主见的，不影响表决效力。（3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见。（4）上述第（3）项中径直出具主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具主见的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法规、基金合同和会议文书的章程，并与登记机构记录相符。份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步调比照现场开会和通信方式开会的步调进行。（五）议事内容与步调议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定休止基金合同、更换基金连续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会第 119 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程步调确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金连续东说念主授权出席会议的代表，在基金连续东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金连续东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和权衡方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金连续东说念主或者基金托管东说念主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为有用。基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交合适会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书章程的书面表决主见视为有用表决，表决主见隐约不清或相第 120 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额持有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金连续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金连续东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金连续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金连续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当场公布计票结果。（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金连续东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金连续东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金连续东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）班师与公告基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。第 121 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金连续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充班师的基金份额持有东说念主大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金连续东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：基金份额 10%以上（含 10%）；记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。第 122 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金连续东说念主提前公告后，可直接对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。三、基金合同消灭和休止的事由、步调（一）基金合同的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金连续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。决议班师后 2 日内在指定媒介公告。（二）基金合同的休止事由有下列情形之一的，基金合同应当休止：基金托管东说念主连续的；（三）基金财产的算帐算帐小组，基金连续东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。管东说念主、具有证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。第 123 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组调解接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐呈报；（5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律主见书；（6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨有缠绵，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清算呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。四、争议措置方式各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有效的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相干各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续至意、费力、尽第 124 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）责地履行基金合同章程的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。基金合同适用于中华东说念主民共和国法律并从其解释。五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式基金合同可印制成册，供投资者在基金连续东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。第 125 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十一部分托管契约的内容撮要一、托管契约当事东说念主称呼：国联基金连续有限公司住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02- 办公地址：北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层邮政编码：100011 法定代表东说念主：王瑶成立日历：2013 年 5 月 31 日批准设立机关：中国证券监督连续委员会批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号组织形状：有限职责公司注册本钱：东说念主民币柒亿伍仟万元存续期间：持续谋略谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产连续、资产连续和中国证监会许可的其他业务。称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座邮政编码：100808 法定代表东说念主：刘建军成立时辰：2007 年 3 月 6 日批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号组织形状：股份有限公司注册本钱：869.79 亿元东说念主民币存续期间：持续谋略第 126 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）谋略范围：经受公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督连续机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管东说念主对基金连续东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用相干技巧系统，对基金推行投资是否合适基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括国内依法刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可调治债券（含分离交易可调治债券）、可交换公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、资产解救证券、债券回购、央行单据、同行存单、银行进款等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须合适中国证监会相干章程)。本基金不径直从一级、二级商场买入股票、权证等权益类资产，因所持可调治公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，本基金应在其可交易之日起的 10 个服务日内卖出。本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东说念主在履行适当步调后，不错将其纳入投资范围。（二）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：（1）本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；（2）持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；（4）本基金连续东说念主连续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证第 127 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）券的 10%；（5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的（7）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产解救证券的比例，不得超过该资产解救证券范围的 10%；（8）本基金连续东说念主连续的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产解救证券，不得逾越其各样资产解救证券测度范围的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资标准，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（10）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；（12）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；（13）本基金连续东说念主连续的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开放期的依期绽放式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金连续东说念主连续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等本基金连续东说念主之外的身分致使本基金不合适前款所章程比例限制的，本基金连续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（16）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。第 128 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）除第（2）、（9）、（14）、（15）条除外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金连续东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金连续东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。基金连续东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起运转。如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当步调后本基金投资不再受相干限制，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同班师之日起运转。基金托管东说念主严格依照法律律例章程及基金合同、托管契约约定的监督步调对基金投资、融资比例进行监督，基金连续东说念主仍违犯法律律例章程或基金合同约定的投资、融资比例限制酿成基金财产损失的，由基金连续东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担任何职责。（三）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定对下述基金投资辞谢行径进行监督。根据法律律例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：基金连续东说念主运用基金财产买卖基金连续东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实际箝制东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，第 129 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）除名基金份额持有东说念主利益优先原则，看厚利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与泄漏。紧要关联交易应提交基金连续东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的平静董事通过。基金连续东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律、行政律例或监管部门取消或调治上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金连续东说念主在履行妥当步调后，可不受上述章程的限制或按调治后的章程扩充。基金托管东说念主依摄影干法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金连续东说念主仍违犯法律律例章程或基金合同约定的投资辞谢行径而酿成基金财产损失的，由基金连续东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担任何职责。（四）基金托管东说念主依据关系法律律例的章程和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行监督。根据法律律例关系基金从事关联交易的章程，基金连续东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单偏激更新，并确保所提供的关联交易名单的真正性、完好性、全面性。基金连续东说念主有职责相沿真正、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金连续东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行向基金连续东说念主电话阐述已盛名单的变更。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与泄漏。如果基金托管东说念主在运作中严格依摄影关法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金连续东说念主仍非法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金连续东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担任何职责。（五）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。基金连续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务第 130 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）日内电话阐述收到该名单。基金托管东说念主监督基金连续东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金连续东说念主不错依期对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金连续东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券市场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交易敌手发生交易前 2 个工作日内与基金托管东说念主阐述，基金托管东说念主于 1 个服务日内向基金连续东说念主电话阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日班师。新名单班师前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如果基金托管东说念主发现基金连续东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金连续东说念主清除交易，经提醒后基金连续东说念主仍扩充交易并造成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权呈报中国证监会。基金连续东说念主负责对交易敌手的资信箝制和交易方式进行箝制，按银行间债券商场的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金连续东说念主莫得按照事前约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金连续东说念主清除交易，基金连续东说念主仍不清除的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责，法律律例另有章程的除外。因交易敌手不履行合同酿成的基金财产的损失，基金托管东说念主不承担职责，但有权呈报中国证监会，法律律例另有章程的除外。基金连续东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基金连续东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险箝制的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金连续东说念主与交易敌手再行确定交易方式。基金连续东说念主仍不再行确定交易方式的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责，法律律例另有章程的除外。（六）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金连续东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定合适条件的总共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系章程进行监督。第 131 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金投资银行进款应合适如下章程：银行进款业务账目及核算的真正、准确。将强书面契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与连续、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献相沿以及进款证实书的开立、传递、相沿等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。相干契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。法》、《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户连续、利率连续、支付结算等的各项章程。基金托管东说念主发现基金连续东说念主在遴荐进款银行时有违犯关系法律律例的章程及基金合同的约定的行径，应实时以书面形状文书基金连续东说念主在 10 个服务日内纠正。基金连续东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金连续东说念主有紧要非法行径，应立即呈报中国证监会，同期文书基金连续东说念主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若基金连续东说念主拒不扩充酿成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。（七）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督受限证券关系问题的文书》等关系法律律例章程。行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。金连续东说念主董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险箝制轨制。基金投资非公劝诱行股票，基金连续东说念主还应提供基金连续东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投第 132 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）资额度和投资比例箝制情况。基金连续东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金连续东说念主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进行审核。问题的文书》章程，对基金连续东说念主是否着力法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金连续东说念主在投资流通受限证券前就该风险的遗弃或看重措施进行补充书面说明，并保留检察基金连续东说念主风险连续部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估呈报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充关系指令。因拒却扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权呈报中国证监会。如基金连续东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主得意担连带职责。（八）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值测度、基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。如果基金连续东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即呈报中国证监会。（九）基金托管东说念主发现基金连续东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作第 133 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）中违犯法律律例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以书面形状文书基金连续东说念主限期纠正。基金连续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金连续东说念主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形状给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书事项进行复查，督促基金连续东说念主改正。基金连续东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在上述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金连续东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他关系章程，或者违犯基金合同约定的，应当拒却扩充，立即文书基金连续东说念主实时改正。如基金连续东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金连续东说念主依据交易步调如故班师的指示违犯法律、行政律例和其他关系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金连续东说念主，并实时向中国证监会呈报。（十）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金连续东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。（十一）基金托管东说念主发现基金连续东说念主有紧要非法、非法行径，应实时呈报中国证监会，同期文书基金连续东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金连续东说念主无梗直根由，拒却、阻碍对方根据本契约章程欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限度保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金连续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有缠绵管帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制的具体功令依摄影干法律律例的章程和基金合同的约定扩充。三、基金连续东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金连续东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、实时、准确复核基金连续东说念主测度的基金资产净值、基金份第 134 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）额净值，根据基金连续东说念主指示办理算帐交收且如碰到问题应实时反馈、相干信息泄漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行径。基金连续东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主相沿的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金连续东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵府以供基金连续东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时辰内回应基金连续东说念主并改正。（二）基金连续东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账连续、未扩充或无故延长扩充基金连续东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本契约偏激他关系章程时，应实时以书面形式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一服务日前实时核对并以书面形状给基金连续东说念主发出回函，说明非法原因，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金连续东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金连续东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵府以供基金连续东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时辰内回应基金连续东说念主并改正等。基金连续东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。（三）基金连续东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时呈报中国证监会和银行业监督连续机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无梗直根由，拒却、阻碍对方根据本契约章程欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒仍不改正的，基金连续东说念主应呈报中国证监会。四、基金财产的相沿（一）基金财产相沿的原则交运用、贬责、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主相沿期间损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿职责。户。第 135 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账连续，确保基金财产的完好与独立。本契约的约定相沿基金财产。资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金连续东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金连续东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金连续东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金连续东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。基金财产。（二）基金召募期间及召募资金的验资金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主总共。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金连续东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干证明文献，基金连续东说念主在章程时间内，遴聘具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，验资呈报中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。（三）基金银行账户的开立和连续根据基金连续东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金第 136 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）托管东说念主相沿和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。管东说念主和基金连续东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和连续为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以中国证券登记结算有限公司定名功令为准开立。管东说念主和基金连续东说念主不得出借或未经对方同意私行变更基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清算服务，基金连续东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程扩充。的连续和运用由基金连续东说念主负责。他投资品种的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并连续；若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并着力上述对于账户开设、使用的章程。（五）债券托管账户的开设和连续基金合同班师后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的关系章程，报中国东说念主民银行备案后，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金连续东说念主代表基金将强寰宇银行间债券商场债券回购主契约，契约本来由基金连续东说念主保存。第 137 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（六）其他账户的开立和连续定，在基金连续东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系功令使用并连续。理。（七）基金财产投资的关系有价凭证等的相沿基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善相沿，相沿凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的相沿库，应与非本基金的其他什物证券分开相沿；也可存入登记结算机构的代相沿库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用箝制下的什物证券在基金托管东说念主保管期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用箝制的证券偏激他基金财产不承担相沿职责。（八）与基金财产关系的紧要合同的相沿由基金连续东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分别由基金连续东说念主、基金托管东说念主相沿，相干业务步调另有限制除外。除契约另有章程外，基金连续东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金连续东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金连续东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的相沿期限为基金合同休止后 15 年。对于无法取得二份以上的本来的，基金连续东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘零。五、基金资产净值测度和管帐核算（一）基金资产净值的测度及复核步调基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指测度日基金资产净值除以该测度日基金份额余额后的数值。第 138 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金份额净值的测度，A 类、B 类和 C 类基金份额均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。基金连续东说念主每个服务日测度各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后，由基金连续东说念主对基金净值信息根据基金合同的约定赐与公布。基金连续东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金连续东说念主对基金净值信息根据基金合同的约定赐与公布对外公布。的义务由基金连续东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金连续东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金连续东说念主的测度结果对外赐与公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（1）证券交易所上市的有价证券的估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱；第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后第 139 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价格；况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值；对于活跃商场的报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行调治以阐述计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则应采纳估值技巧确定其公允价值。难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）初次公劝诱行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）寰宇银行间债券商场交易的债券、资产解救证券等固定收益品种，以第三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。（4）肃清债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。（5）中小企业私募债接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（6）进款的估值方法持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。（7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金连续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（8）相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。如基金连续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步调及相干法律律例的章程或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即第 140 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）文书对方，共同查明原因，两边协商措置。根据关系法律律例，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金连续东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金连续东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金连续东说念主对基金净值信息的测度结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值测度顺延错误而引起的损失，由基金连续东说念主负责赔付。基金连续东说念主、基金托管东说念主按第 2 条估值方法第（7）款进行估值时，所酿成的舛讹不看成基金资产估值错误处理。由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等原因，基金连续东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、妥当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此酿成的基金财产估值错误，基金连续东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金连续东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施疏漏或遗弃由此酿成的影响。（三）估值错误的处理方式基金连续东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金连续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的职责东说念主应当对由于该估值错误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误职责方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承第 141 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）担；由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方如故积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错误职责方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对估值错误的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值错误而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务，但估值错误职责方仍应答估值错误负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不当得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值错误职责方。（4）估值错误调治接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。（5）按法律律例章程的其他原则处理估值错误。估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的职责方；（2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐述。（1）基金份额净值测度出现错误时，基金连续东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金连续东说念主应当通报基金托第 142 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金连续东说念主应当公告。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。（四）暂停估值的情形商阐述后，基金连续东说念主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度关系部门章程的管帐轨制扩充。（六）基金账册的建立基金连续东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金连续东说念主、基金托管东说念主分别平静时设立、记录和相沿本基金的全套账册。若基金连续东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金连续东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的测度和公告的，以基金连续东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与呈报的编制和复核基金连续东说念主应当实时编制并对外提供真正、完好的基金财务管帐呈报。月度报表的编制，基金连续东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；在《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金连续东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金连续东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金连续东说念主不再更新基金招募说明书。季度呈报应在每个季度末端之日起 15 个服务日内完成季度呈报编制并赐与公告；中期呈报在管帐年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并赐与公告；年度呈报在管帐年度末端后三个月内完成年度呈报编制并赐与公告。基金年度呈报的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货相干业务资格的管帐师事务所审计。基金合同班师不及 2 个月的，基金连续东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。第 143 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金连续东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金连续东说念主在季度呈报完成当日，将关系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核。基金连续东说念主在中期呈报完成当日，将关系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金连续东说念主在年度呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金连续东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金连续东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金连续东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金连续东说念主进行书面或者电子阐述。如果基金连续东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金连续东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。（八）基金连续东说念主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。六、基金份额持有东说念主名册的登记与相沿本基金的基金连续东说念主和基金托管东说念主须分别妥善相沿的基金份额持有东说念主名册，包括基金合同班师日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金连续东说念主审核并提交基金托管东说念主相沿。基金托管东说念主有权要求基金连续东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金连续东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金连续东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同班师日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日第 144 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。基金连续东说念主和基金托管东说念主应妥善相沿基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所相沿的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应着力守秘义务。若基金连续东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善相沿基金份额持有东说念主名册，应按关系律例章程各自承担相应的职责。七、争议措置方式各方当事东说念主同意，因本契约产生或与之相干的争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对相干各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金连续东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠实、费力、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。八、基金托管契约的变更、休止与基金财产的算帐（一）托管契约的变更步调本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的章程有任何摧毁。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管契约休止的情形权；（三）基金财产的算帐算帐小组，基金连续东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。第 145 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）管东说念主、具有证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组调解接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐呈报；（5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法律主见书；（6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨有缠绵，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清算呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。第 146 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十二部分对基金份额持有东说念主的服务基金连续东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金连续东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需要、商场现象以及基金连续东说念主服务才能的变化，加多、修改以下服务名堂或服务内容：一、主动文书服务基金连续东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿为基金份额持有东说念主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户交易确认文书、与基金份额持有东说念主相干的基金连续东说念主公告及要害信息文书等服务。请基金份额持有东说念主属意各权衡方式的完好性和准确性。二、查询服务基金连续东说念主灵通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主可通过以上方式进行基金连续东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在服务时辰还可为基金份额持有东说念主提供玉成的东说念主工查询、答疑服务。具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金连续东说念主先容等基金连续东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。三、贵府索求服务为便捷基金份额持有东说念主办理多样直销交易手续，基金连续东说念主网站上提供直销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务表格。另外，基金连续东说念主还可提供对账单、资产证明等贵府。四、资讯服务定制为进一步进步服务品性，雕悍基金份额持有东说念主个性化需要，基金连续东说念主推出全场合资讯服务定制有筹商。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱定制各样资讯服务。基金连续东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供交易阐述文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。基金连续东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管理东说念主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。五、基金搭理业务有缠绵为更好地与基金份额持有东说念主沟通，客服专员不错在服务时辰内为基金份额第 147 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）持有东说念主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的有缠绵服务。六、投诉建议受理如果基金份额持有东说念主对基金连续东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金连续东说念主建议。基金连续东说念主将采用限期处理、分级连续的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。七、互动行径基金连续东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办多样互动行径，以加强基金份额持有东说念主与基金连续东说念主之间的互动权衡。八、基金连续东说念主客户服务中心权衡方式客户服务热线：400-160-6000；010-56517299 东说念主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00 网址：www.glfund.com 客服邮箱：services@glfund.com 九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流通的内容，请通过上述方式权衡基金连续东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面流通了本招募说明书。第 148 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十三部分其他应泄漏事项自 2024 年 4 月 19 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时呈报刊登于《证券时报》。序号临时呈报称呼泄漏日历备注国联恒泰纯债债券型证券投资基金 2024 年第一次分成公告国联基金连续有限公司对于公司董事变更的公告国联基金连续有限公司对于国联恒泰纯债债券期定额投资业务的公告第 149 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书存放在基金连续东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。投资东说念主也可在基金连续东说念主指定的网站上进行查阅。基金连续东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。第 150 页共 151 页国联恒泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十五部分备查文献（一）中国证监会准予中融恒泰纯债债券型证券投资基金召募注册的文献（二）《国联恒泰纯债债券型证券投资基金基金合同》（三）《国联恒泰纯债债券型证券投资基金托管契约》（四）对于请求募相聚融恒泰纯债债券型证券投资基金之法律主见书（五）基金连续东说念主业务阅历批件、营业派司（六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司（七）中国证监会要求的其他文献上述备查文献存放在基金连续东说念主和基金销售机构的办公场合和营业场合，基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。国联基金连续有限公司第 151 页共 151 页
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